第一私募论坛[http://www.simu001.cn]1月16日,2016年全国证券期货监管工作会议在证监会机关召开。会议总结了过去一年的工作,部署了今年重点任务。中国证监会党委书记、主席肖钢发表讲话(全文附后)。, N# V$ z4 m3 b( x* h* H
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——肖钢同志在2016年全国证券期货监管工作会议上的讲话
$ V B9 s* T7 x- a: |1 y* c(2016年1月16日)
' ?; H% n5 u* {- }! K7 J同志们:% [5 K% |: w6 F; K% {1 ]
这次会议的主要任务是,认真学习贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会及中央经济工作会议精神,深入学习领会和全面落实习近平总书记、李克强总理关于资本市场改革发展的一系列重要指示精神,总结2015年工作,部署2016年重点任务。下面,我讲几点意见。
' G0 ~1 O2 l6 `! I一、深刻总结反思股市异常波动经验教训,明确2016年监管工作总体要求3 @6 s* y4 r/ _- n2 b/ B
2014年7月开始,我国股市出现了一轮过快上涨行情,至2015年6月12日,上证综指上涨152%,深成指上涨146%,创业板指上涨178%。股市过快上涨是多种因素综合作用的结果,既有市场估值修复的内在要求,也有改革红利预期、流动性充裕、居民资产配置调整等合理因素,还有杠杆资金、程序化交易、舆论集中唱多等造成市场过热的非理性因素。过快上涨必有过急下跌。2015年6月15日至7月8日的17个交易日,上证综指下跌32%。大量获利盘回吐,各类杠杆资金加速离场,公募基金遭遇巨额赎回,期现货市场交互下跌,市场频现千股跌停、千股停牌,流动性几近枯竭,股市运行的危急状况实属罕见。如果任由股市断崖式、螺旋式下跌,造成股市崩盘,股市风险就会像多米诺骨牌效应那样跨产品、跨机构、跨市场传染,酿成系统性风险。
" ^$ [5 v0 g3 U4 J' i# l这次股市异常波动充分反映了我国股市不成熟,不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等,也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、监管不得力等问题,我们必须深刻汲取教训,举一反三,学有所得,深化改革,健全制度,加强监管,防范风险,促进资本市场稳定健康发展。
3 J2 Z" ~% P5 X$ n* \2 d F c过去的一年是不平凡的一年,也是资本市场在曲折波动中发展的一年,证监会系统和证券期货行业的工作取得了很大成绩。一是稳步提升投融资功能,有力支持了实体经济发展。改进新股发行制度,优化再融资审核机制,提高审核效率,完善并购重组配套融资政策,推进优先股试点。加快公司债券市场化改革。全年共有220家企业完成首发上市,融资1578.29亿元,分别同比增长76%和136%;399家上市公司完成再融资发行,融资8931.96亿元、同比增长31%,其中12家上市公司发行优先股,融资2036.5亿元、同比增长93%;上市公司并购重组交易2669单,交易总金额约2.2万亿元、同比增长52%。“新三板”市场新增挂牌公司3557家,融资1216.17亿元,分别同比增长193%和821%。已设立的37家区域性股权市场共有挂牌股份公司3375家,展示企业4.15万家,累计为企业实现各类融资4331.56亿元。全年交易所债券市场共发行公司债券2.16万亿元,发行资产支持证券2092亿元,同比大幅增长。二是拓展期货及衍生品市场功能。启动上证50ETF期权交易试点,开展10年期国债期货、上证50和中证500股指期货交易,推出锡和镍期货品种,推进原油期货上市各项准备工作,启动“期货+保险”、“期货+保险+银行”等试点,对服务“三农”发挥了积极作用。三是促进证券基金期货经营机构和私募基金健康发展,行业整体实力大幅提升。截至2015年底,全行业125家证券公司总资产6.42万亿元、净资产1.45万亿元,分别同比增长57%和58%;具有公募牌照的资产管理机构112家,公募基金管理规模8.4万亿元、同比增长85%;150家期货公司总资产932.21亿元(不含客户权益),同比增长30%;已登记私募基金管理机构2.5万家,基金认缴规模5.1万亿元、同比增长138%。四是积极稳妥推动资本市场双向开放。推进境外上市审批制度改革,成立离岸人民币证券产品交易平台,推动内地与香港基金产品实现互认,扩大人民币合格境外机构投资者(RQFII)试点范围至16个国家和地区。全年共核准69家境内企业境外首发和再融资、同比增长82%,融资454亿美元、同比增长23%。五是推进监管转型,加强事中事后监管。优化信息披露监管制度,实施上市公司分行业监管试点,稳妥有序实施新退市制度。加强非上市公众公司监管。完善债券市场风险防控机制。以问题和风险为导向对证券基金期货经营机构及其从业人员开展专项检查,强化对私募基金的监管执法和自律管理服务。全年累计对281家次上市公司采取行政监管措施,对92家次证券基金期货经营机构和48人次从业人员采取行政监管措施,对190多家有风险隐患的私募基金管理机构进行现场检查或非法集资排查,对141家互联网非公开股权融资平台进行专项检查。六是强化稽查执法,严厉打击违法违规行为,加强投资者保护工作。全年共受理违法违规有效线索723件,新增立案调查345件、同比增长68%。开展“2015证监法网”专项执法行动,集中部署8批次共计120起重大典型违法违规案件。全年移交处罚审理案件273件,对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知,同比增长超过100%,涉及罚没款金额逾54亿元,超过此前十年罚没款总和的1.5倍。投资者保护工作取得新的进展。一年来,证监会系统各单位、各部门做了大量艰苦工作,承担着繁重的任务,各级领导班子和广大干部职工都付出了辛勤的努力,实属不易。
; _9 L& h2 G2 r7 N* Q+ I总结过去一年的工作,我们深切感受到,要做好监管工作,必须正确处理好以下几个关系:2 N; J& ]& p7 v; ?, I& d( `: U
一要处理好虚拟经济与实体经济的关系。发展资本市场,必须牢固坚持服务实体经济的宗旨,着力发挥好市场配置资源和风险管理等功能,遏制过度投机,决不能“脱实向虚”,更不能“自娱自乐”。
0 {- _, `6 M0 ^8 ]3 R) @9 j# ]7 w二要处理好发展与监管的关系。监管部门要承担促进市场发展的任务,注重发展的规模、效率与质量,这是监管部门“两维护、一促进”职责的应有之义。但是,市场发展越快,就越要严格监管。& b* \5 t- v j% m
三要处理好创新与规范的关系。不仅要考虑经营机构的经济效益,还必须要有相应的监管机制与手段跟上。要高度关注单一业务、单一产品、单一机构的风险外溢问题,制定完善系统性风险的跟踪、监测、预警、处置工作机制。创新应是全方位的,不仅是产品业务创新,还应当包括经营机制与内控机制的创新,还有监管体制机制的创新。% e0 u' ~. C, f4 ?& j! x. R* u
四要处理好借鉴国际经验与立足国情的关系。发展我国股市需要学习借鉴境外市场的有益经验,但必须从我国实际出发,准确把握我国市场的特点与规律,不照抄照搬。同时,要善于借鉴国际经验,对境外市场行之有效的做法,要知其然,更要知其所以然,真正做到以我为主、为我所用。不仅要借鉴国外产品创新的经验,也要借鉴其有效监管的经验。" Q; W; d: _. c+ N: n6 \0 Z ?
二、深化改革开放,增强资本市场服务实体经济能力
* g* N2 S, o# r7 R5 a; j* H(一)发展多层次股权市场
/ x. i% n7 u: A研究制定股票发行注册制改革的相关制度规则,做好启动改革的各项准备工作。注册制改革的本质是市场化改革,核心是处理好政府与市场的关系,形成市场参与各方各司其职、各尽其责的责任体系。注册制改革是一个循序渐进的过程,不可能一步到位,对新股发行节奏和价格不会一下子放开,不会造成新股大规模扩容。要进一步发展壮大证券交易所主板,增强蓝筹股市场活力。深入发展中小企业板,深化创业板改革。建立上海证券交易所战略新兴板,拓展市场深度,加大对已跨越创业阶段、具有一定规模的战略新兴产业企业的支持力度。
5 h n( _0 u' H' G(二)深入推进并购重组市场化改革3 d# Q: }- q4 z
6 F9 X$ r x' N! t _2 T随着供给侧结构性改革和国企改革的深入推进,上市公司并购重组将发挥重要作用。要完善资本市场并购重组机制,推动消除跨行业、跨地区、跨所有制并购重组的障碍,支持上市公司特别是国有控股上市公司通过资产注入、引入战投、吸收合并、整体上市等多种方式做优做强,更好地支持经济结构转型和产业升级。要深化并购重组市场化改革,进一步取消简化上市公司并购重组行政许可,研究实行并购重组股份协商定价,推动扩大并联审批范围,完善分行业审核,提高审核效率。支持并购重组方式创新,丰富并购重组支付手段,研究出台发行优先股、定向发行可转换债券等作为并购重组支付方式的实施细则。要密切关注并购重组中可能出现的风险、问题和矛盾,及时制定应对预案和措施,重点加强对“忽悠式”重组、“跟风式”重组、虚假重组等情况的检查和监管,严厉打击利用并购重组进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规活动。1 Q |2 J8 D6 e9 v
(三)规范发展债券市场
3 U e6 Q N. T- r9 F: c: B研究发展绿色债券、可续期债券、高收益债券和项目收益债券,增加债券品种,发展可转换债、可交换债等股债结合品种。发展企业资产证券化,推进基础设施资产证券化试点,研究推出房地产投资信托基金(REITs)。深化债券市场互联互通。
0 Z3 P8 Z8 b4 V5 Z0 |, f' Q: u5 b(四)稳妥推进期货及衍生品市场发展2 V# j% ~1 h( H! s, ?3 q
适应金融改革和产业风险管理需要,在充分评估、严防风险的基础上,做好原油等战略性期货品种的上市工作,完善股票期权试点,推进白糖、豆粕农产品期货期权试点。加大对商品指数期货、利率及外汇期货研发力度。稳步推进“期货+保险”、“粮食银行”、“基差报价”、“库存管理”等创新试点,进一步拓展期货市场服务“三农”的渠道和机制。研究论证碳排放权期货交易,探索运用市场化机制助力绿色发展。; k' A" G! y" c! E" I' n, u8 U
(五)扩大资本市场双向开放0 U$ \( {- z- ~ j/ m
进一步拓宽境内企业境外上市融资渠道,研究解决H股“全流通”问题。完善合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)制度,逐步放宽投资额度,推动A股纳入国际知名指数,引导境外主权财富基金、养老金、被动指数基金等长期资金加大境内投资力度。启动深港通,完善沪港通,研究沪伦通。
$ Y" u$ i- B5 g% k1 f三、强化监管本位,防范市场风险
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% v8 Y) E0 g) a4 K5 i" {8 |- Y# L(一)健全制度,促进市场平稳运行. u) z9 o I e9 k4 w
继续推动健全资本市场法律制度体系,适应市场情况,及时填补制度漏洞,提高制度有效性
' }/ r/ @9 K% z$ b2 o/ T( X规范杠杆融资。进一步完善证券公司融资融券业务逆周期调节机制,合理控制业务规模,促进融资和融券业务均衡发展。依法管理、严格限制杠杆比例过高的股票融资类结构化产品,禁止证券基金期货经营机构为民间配资提供资金和便利。加强对各类股市杠杆融资的风险监测、识别、分析和预警。( E! X! K! p% D, U, b
严格程序化交易管理。针对我国程序化交易中存在的突出问题,细化证券公司、期货公司为经纪客户提供程序化交易系统接入的规定,完善证券基金期货经营机构在自营、资管、公募基金管理中采用程序化交易的监管要求,维护公平交易环境。
7 X9 u+ b8 O% s5 S(二)从严监管,强化制度规则执。
2 D5 `: a2 B8 _: H C# Y6 B要把监管制度规则立起来、严起来,切实做到法规制度执行不漏项、不放松、不走样。事中监管要抓早抓小、抓实抓细,坚决遏制苗头性、倾向性问题,不能因未出现大的风险就放过。事后监管要依法从严处罚,严厉打击各类违法违规行为。; F. N9 {7 W3 n5 K. @, ~. `
加强对投资者适当性管理和开户审查的监管,确保客户身份信息的真实性。加强证券期货账户管理,严格落实账户实名制,坚决查处各类转借账户以及开立虚拟账户、子母账户和“拖拉机”账户等违规使用账户的行为,坚决取缔各类非法证券期货业务。
5 U# U" Z0 V, I' s% }/ A7 a建立健全上市公司信息披露制度规则体系,推进简明化、差异化、分行业信息披露。完善上市公司股权质押信息报送和披露规则。完善大宗交易减持信息披露规则,增加具体受让人信息。完善停复牌制度,缩短停牌时间,减少随意停复牌现象。统一上市公司行政监管措施实施标准。0 D: |; G- P) Q
(三)强化一线监管,提高监管有效。) e6 ~) ^+ x9 L% o) `
强化交易所、中国结算、期货市场监控中心的市场交易行为监察监控,落实违法违规行为的发现责任。从大数据监管、全视角监控要求出发,打造独立运转、功能强大的市场交易一线监管部门。加强期现货市场实时数据的交换共享,统一归集数据信息,实现跨市场监察。' X; ^6 a5 a7 [; s5 C" q) M
(四)强化风险防范,严厉打击违法违规行为
0 u2 {& m8 n2 w, z* f3 `) s建立健全债券市场风险防控体系、监测指标体系、债券台账和报告制度。加强债券回购风险管理,明确结算参与人责任,控制投资主体杠杆倍数,引入和完善债券估值,加强质押券折扣率动态管理。推动建立市场化、法治化的信用违约处置机制。
& Q! x3 l- F4 u" ~; M+ c+ D, |0 n开展互联网金融风险专项整治,规范互联网股权融资活动,摸底排查风险隐患,严厉查处违法违规行为,妥善处理风险案件。
1 |' O6 F1 h3 [ A' R继续做好各类交易场所清理整顿工作,重点配合有关方面做好清理整顿和风险处置工作。抓好贵金属类交易场所专项整治措施落实。
A. H. u, H3 u6 W) [1 W4 |# I* S1 j(五)加强投资者保护工作% t t. \5 Y% O3 Y- O
研究出台证券期货投资者适当性管理制度。发挥投资者保护局和投保基金公司、投资者服务中心的“一体两翼”机制作用,动员市场主体与监管部门共同做好投资者保护工作。+ I# y3 u( R8 ~& G; B
把投资者教育放在突出位置。投资者保护工作要更加贴近投资者和市场的实际需求,督促各市场主体多渠道开展投资者教育,充分揭示产品风险,引导投资者树立理性投资理念,自担风险,自负盈亏,提高风险意识和自我保护能力。
2 [6 F/ ^4 z+ Y开展热线投诉直转市场经营主体试点,落实市场经营主体的首要责任。推广热线投诉与调解对接。推进纠纷调解机制、诉讼与调解对接机制建设。开展证券期货仲裁试点。组织投资者保护的自查、抽查、检查,并及时向社会公开结果,强化内部约束和外部监督。
# J8 \3 G4 L4 U% g2 n(六)加快监管基础设施建设,强化监管保障1 [# s# y/ ^& O' L1 ^9 @; h4 E) Y
2016年是中央监管信息平台建设的攻坚年。要持续推进监管业务需求数据集中统一到中央数据库,加快历史数据和新增数据入库,确保数据出口、传输、入口和使用的安全,规范开展数据使用授权。启动已上线试运行业务监管子系统的培训、推广、使用,使中央监管信息平台切实服务好监管工作。
# m; k x* S( B. a! J0 A启动中央监控系统建设。抓紧完成中央监控系统需求框架设计并投入建设,建成稽查案件线索及数据分析平台。连通沪深交易所和中金所监控系统,实现会机关对期现货市场交易情况的实时查询、数据下载和处理等功能。( L! M7 b5 b% v+ r j; q
强化信息采集和分析研判。强化一线单位对市场信息、数据、案例、政策执行以及建议意见的报送,切实发挥中央监管信息平台、中央监控系统的信息集成作用。加强系统内、行业内形势分析和信息交流工作。
; |/ g) r6 Q5 h0 S% C0 f四、强化依法合规诚信经营,切实履行应尽职责
s7 m4 a; U% H4 b# H5 T: A证券基金期货经营机构、上市公司、私募基金等都是市场主体,与市场同呼吸、共命运,必须以强烈的社会责任感和勇于担当的精神,勤勉尽责,为资本市场健康发展作出积极贡献。
9 b* F) u& \6 B- n(一)促进证券基金期货经营机构合规经营
+ ~, C/ M; T9 B+ a证券期货行业先后经历了初期摸索、综合治理、规范发展等阶段,既有试错纠偏的曲折,也有创新探索的不易。近几年来,行业服务覆盖面拓宽,基础功能逐步完备,规模不断壮大,整体实力稳步提升。新形势下,证券基金期货经营机构必须下大力气提高发展质量和水平。
! s1 e8 H& [' i& U二要全面落实“了解你的客户”原则。全面落实“了解你的客户”原则,是各类金融机构的法定责任和义务,也是国际通行惯例。“了解你的客户”,就是要充分了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息,审查客户身份信息的真实性、准确性和完整性。不少机构在开立证券期货账户、外部接入信息系统中,未按规定审查、了解客户真实身份,未采取可靠措施采集、记录、识别客户身份信息,未实施有效的客户回访、检查等程序,为非法证券期货业务活动提供了便利。
# ~1 h$ S. o8 X6 F: ?! j' s: B8 k- I4 `三要加强投资者适当性管理。把合适的产品卖给合适的投资者,是证券基金期货经营机构必须遵循的原则。要加强对投资者适当性的监管,严格投资者适当性管理要求,真正将适当性管理作为加强投资者保护的重要内容,强化监管力度。
: G* |! N- D0 y8 b: i4 |6 y四要强化风险管控。加强风险管控就是要充分考虑自身风险承担能力,重在稳健经营上下功夫。一些机构风控意识不强,风控能力与业务增长不匹配,一些机构过度扩张资产管理规模,发生多起违约事件,兑付风险高企。证券基金期货经营机构要树立主动风控、全员风控的理念,着力健全风险管理体系,控制投资杠杆和集中度,做好极端情形下的压力测试,制定应急预案,建立健全自身的流动性保障和应对机制,切实防范风险外溢。! t. p4 O5 Y! R
五要强化守法合规。依法经营、合规诚信是证券期货行业的生命线。有的机构履职尽责不到位,不认真落实承销保荐把关责任,甚至与发行人合谋造假,扰乱市场秩序;必须强化内部管理,不要一发生从业人员违法违规,就归结为个人问题,推脱管理责任。2 i8 J' b; `/ M: S! U
六要强化社会责任意识。履行社会责任是社会主义市场经济中证券期货行业价值的重要体现。长期以来,一些机构的领导和从业人员重自身利益、轻社会责任,有的甚至急功近利、唯利是图。要加强对行业机构履行社会责任的引导和监督,强化行业自律,督促行业提升履行社会责任的自觉性和主动性。
* E" u" ]0 Y5 M/ _' Y(二)促进上市公司规范发展5 ^! ~3 D/ O( G
经过20多年的培育和发展,我国上市公司规模逐步扩大,质量稳步提高,核心竞争力不断增强。截至2015年底,我国境内上市公司2827家,总市值53.13万亿元。上市公司是资本市场健康发展的基石,代表着“中国企业”形象,肩负着推动经济社会发展的重任。
! l3 t5 i8 R2 u& Y一要公开透明,给投资者一个真实的公司。公开透明是上市公司信息披露的法定义务。有的公司选择性披露,报喜不报忧;有的公司随意更名编造题材,迎合市场炒作;有的公司信息披露模板化、格式化,缺乏针对性。上市公司要始终把信息披露真实、准确、完整、及时、公平的“十字要求”铭记在心、落到实处,主动增加自愿披露内容,为投资者决策提供更充分的依据。创新运用多样化沟通渠道,加强与投资者的互动。要加强对上市公司信息披露的监管,针对信息披露方面的新情况新问题,一线监管要快速响应,及时采取针对性措施,规范停牌行为,加强对“举牌”上市公司行为信息披露的监管,提高信息披露质量。* Q3 f1 @0 T. F7 {. r- k0 \
二要维护中小股东合法权益。上市公司要公平对待每一位股东,坚决抵制控股股东利用持股优势挖地下通道、搞利益输送。当前不少企业盈利压力大、现金流趋紧,要提防上市公司控股股东、实际控制人占用上市公司资金问题卷土重来。上市公司要牢固树立保护中小股东利益就是保护全体股东利益的经营理念,综合运用网络投票、征集投票权机制为中小股东参与公司决策提供便利。要加强对上市公司维护股东合法权益情况的监管,对未按照规定分红、侵犯中小股东权益的,坚决采取监管措施。
& a+ d1 P" ^* r% y4 q三要规范运作。上市公司要立足于公司价值持续增长进行市值管理,坚决不搞伪市值管理、真欺诈操纵;立足于做强主业进行融资,不能总想“以钱炒钱”、赚快钱。董监高不得利用职权谋取私利或为他人谋利,要远离虚假披露、市场操纵、内幕交易三条高压线,更不能沦为少数利益者的代言人。要加强对上市公司现金分红、市值管理、并购重组和再融资等重点领域的专项检查,对检查发现的问题,要及时采取监管措施,涉嫌违法违规的,要及时立案查处。要加强对上市公司董监高及大股东的培训,推广最佳公司治理和规范运作的实践案例,树好标杆,促进上市公司规范运作。- a4 g1 q) j6 d4 d+ V
(三)促进私募基金依法诚信运作1 k( P) g+ T# p
私募基金是我国财富管理行业的新生力量,丰富了居民投资理财渠道和方式,也是资本市场的重要投资者。私募基金行业要立足于服务实体经济和满足居民多元化投融资需要,不断提升行业价值。
) n1 T) q' ]5 V; ?0 x* [; @" m一要坚持诚信守约。私募基金行业本质是“受人之托、代人理财”,诚信忠实,对诚信缺失的私募基金管理人,要通过取消登记、信息公示、纳入“黑名单”、纳入诚信档案等措施予以惩治,不能让害群之马损害全行业声誉。* U0 y, b2 Z- E* S' S* W
二要坚持依法合规。私募基金作为资产管理行业的一员,公司法、合伙企业法、信托法、基金法等法律法规对资产管理的有关规定和私募投资基金监督管理办法的规定,都是必须严格遵守的。现在不少私募基金管理人法律意识淡薄、合规意识缺乏。加强私募基金监管,既要抓紧完善相关法律法规,健全监管制度,全面加强对宣传推广、投资管理、利益冲突、客户资金安全等风险多发环节的专项检查,同时要严惩私募基金的违法违规行为,逐步消除风险隐患。
& y, D: V8 Y2 q三要强化行业自律。私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业,行政监管相对较少,行业自律应发挥基础性作用。但是,有些私募基金从业人员自律意识不强,不具备从事资产管理业务的基本素质和能力;有些私募基金管理机构内部管理混乱,没有健全的内控制度,在股市异常波动期间使用高杠杆融资导致风险失控,大面积清盘,加剧股市波动;有些私募证券基金管理人利用非公开信息操纵市场非法获利。要进一步强化行业自律约束,建立声誉约束机制,抓紧制定完善私募基金募集行为管理办法和内部控制、信息披露、投资顾问、托管外包、合同指引等自律规则,增强行业自律的内外部约束。
B, I7 y3 O5 ]5 p五、加强证监会系统党的建设和干部队伍建设
, U9 o2 o" r J# X/ Z$ [0 B# ](一)全面加强系统党的建设# X! r8 R4 B1 Q' h, A0 g
各级党委要成立全面从严治党领导小组,党委书记挂帅,相关党委成员及有关部门参加,专门研究党的建设相关问题。各级领导班子和党员领导干部要把抓党建作为首要任务,党委书记要切实履行第一责任人职责。要加强理想信念教育,严格政治纪律和政治规矩,增强政治意识、大局意识、看齐意识和核心意识,在思想上、政治上和行动上坚决同以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致,确保中央政令畅通。# f5 w5 f+ e; ?5 N/ W" F
(二)加强各级领导班子建设
- ^) c0 R$ J5 Z要认真贯彻执行民主集中制,健全并严格执行“三重一大”决策制度,认真践行“三严三实”,加强党性锻炼和党纪教育,严肃组织生活,提高班子整体能力素质。
, N: }# D& J! s0 ~- h严格履行选人用人的领导把关责任。坚持好干部标准,严把动议关、考察关、程序关,领导班子、一把手、分管领导和组织部门都要自觉履行把关责任。继续发挥征求纪检部门意见、核查个人事项报告、审查干部档案等把关作用,相关核查程序前移,做细做实。进一步强化民主***、谈话考察等环节中各级领导班子、各层面干部群众的把关作用,让大家充分反映、表达意见,把干部考准考实。2 ^. J- j5 w: A$ A! U
(三)坚持全面从严管理
: `1 Z; y: c1 r/ w一要层层传递压力。各级党委班子和领导干部首先要把纪律和规矩挺在前面,严格自律,以上率下。要加强上一级领导班子对下一级领导班子的管理,同时加强对本级单位的干部管理。从严管理,不是党委书记一个人管,也不是组织部门一家管,分管领导、所在单位(部门)、处室都有管理责任,压力要一级传一级,一直传到一线干部。组织人事部门、纪检部门要发挥好职能部门作用。
+ m% a8 z4 O+ {二要严格执行制度。严肃组织人事纪律,坚决防止跑官要官、说情打招呼、带病提拔,实行干部提拔全过程纪实。认真落实轮岗交流、任职和公务回避、离职审批等制度。
; `1 `3 d, A1 \( e% d! Y5 @* W三要惩防并举。对发现的个人事项报告失实、违规因私出国(境)、档案造假等情形,要研究提出处理意见,该处理的要处理,该纠正的要纠正,该批评的要批评。同时,要注重干部日常管理,特别是要抓早抓小、抓苗头抓倾向,要重视采用谈话、谈心、提醒等预防性措施。2 E! K5 ?, x0 }) [
四要“互动”管理。各单位、各部门要组织多种形式的学习和培训,把政策、规定、要求讲清楚,让干部知晓、明白、遵守,纪律和规矩要让干部看得见、摸得着,从严管理不能搞成“冷漠”管理、“对立”管理,要互动起来,要让干部体会到信任不能代替监督,严管才是真爱。% \( w/ c/ k# w# P8 x
(四)强化纪检监察工作, M0 {, k, D$ X& ?
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抓好执纪问责,坚决把纪律规矩挺在前面。认真核查巡视移交问题线索,重点加强对涉及重要权力部门和重点岗位人员的问题线索核查。严格贯彻落实廉洁自律准则和纪律处分条例,综合运用纪律审查“四种形态”加强执纪监督。深入落实中央八项规定精神,坚持从严查处不放松,坚决防止“四风”问题反弹。2 ]3 p4 _* s& G+ v3 m
(五)提高监管执行力
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" }0 G* ~/ E1 g( |3 [0 m* L加强督查督办工作,对重要部署、重点工作开展督查,执行不力的要严格问责。各派出机构、交易所、协会都要进一步依法落实管理职责,把工作重点转到抓管理、防风险上来,发挥好辖区监管、一线监管和自律监管的职能作用。要加强执行力考核,围绕加强事中事后监管,将执行力纳入各级领导班子和领导干部考核评价体系,强化履职管理。
+ Z. X( x: _# w- h(六)多方面调动干部积极性
N9 }8 `2 V6 L: e U6 R# I资本市场发展变化快,各项任务很重,系统内广大干部压力很大,干部离职也比较多,对此我们要正确对待,变压力为动力,砥砺前行。/ }' p, r% m' |9 ~( z
一要坚定信念、保持定力,鼓舞士气、提振信心。要引导广大干部增强事业责任感、使命感,大力倡导立足本职、甘于奉献的精神,珍惜职业荣誉、专业价值和岗位奉献,促进形成合理的干部职业发展预期。# m$ W$ P4 J7 O7 H4 G. L
二要着力提高干部队伍能力素质。加强会党校主阵地教育,更加突出党性教育和理论学习。多渠道、多方式培养锻炼干部,重点围绕监管能力不适应等问题,有针对性地开展干部培训。
- j7 V, l Z6 q5 }- U# I三要关心干部、爱护干部,真心关切、及时回应干部合理诉求。要加强干部思想政治工作,加强文化建设,增进干部交流沟通,增强凝聚力,增加归属感。领导干部要采取多种方式听取干部职工意见,动员全系统力量,齐心协力,攻坚克难,久久为功。干部职工在政策规定范围之内的活动、待遇、福利,要有保障,依法合规帮助解决干部职工工作生活中的实际困难,对一时不能解决的,也要加强宣传解释。进一步加强各级工会、团组织建设,开展好党团、工会活动。
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