以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线+ C- L0 E N# [4 h% x: U
案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股2 G; W; R0 x% N) ~" r4 d `" y
根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：
3 _" w0 [& y3 U6 R. g, e2 f% D严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票
& v. R# s1 A8 E& Q$ M' z1 z禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）' R. x7 v( c9 ?" D/ z
不得代客操作或提供荐股承诺
- K* `9 o; d5 z+ x/ I" I违规后果：
& Q, ]# x% K8 K" [- B个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）
, b! k/ N7 y$ H k二、约牛证券的合规自查管理措施% z+ n# X) H% C% p
为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
" {& Q. g. ~. S6 ~, b! j" l账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。
3 u0 ^4 x: w/ P: G4 W5 w6 K交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。
1 a8 N$ r$ q+ l: m定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。
: h7 N6 t- N1 s* ]" X& I* y0 C举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。; m" _* I, K8 M, N" o8 S; {
三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯6 V! H! v: G* H5 K5 n
对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！% E6 I$ |$ ?& L
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。9 s% _. D5 Q3 }4 ~; G
对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。
7 M9 p! \! K2 Z7 n) s% [$ N( u) o约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！& B0 L+ L: Q- D8 Y$ u7 R1 [
四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？) k, b$ N3 N) I" ^! z$ ^$ y
若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：& p: V2 D3 `) P/ X A9 H
私下推荐股票或承诺收益
/ J$ Z% s. ?, D9 E* w% _8 R3 @ 要求代客操作账户
- O' K8 T$ d4 `5 v q' ~* a 透露未公开研报或内幕信息 | 
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发表于 2025-4-2 07:53:45