投资者申请开通新三板基础层交易权限需要符合什么条件？ q) t$ n$ k' ?3 [$ n7 b9 T2 \
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，投资者参与基础层股票交易应当符合下列条件之一：& N4 { a1 W7 H4 y! _
（一）实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构；) P! L5 s5 f' ]1 }- {
（二）实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业；( f# Q- O+ b4 c) J0 w
（三）申请权限开通前10个交易日，个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。: n/ j5 {5 K6 ]2 D4 h6 S# I
投资者申请开通新三板创新层交易权限需要符合什么条件？
8 f8 y' J6 ?4 X" d8 |根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，投资者参与创新层股票交易应当符合下列条件之一：' @# i! O- v" O4 j0 ?
（一）实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构；
% p: \8 P# O8 l（二）实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业；" h6 V* |" }& t8 F
（三）申请权限开通前10个交易日，个人投资者名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且具有符合条件的投资经历、工作经历或任职经历。+ E1 p7 A) f# x; P% s% M6 b
证券公司如何认定个人投资者的投资经历、工作经历或任职经历？' K9 p1 U+ u( V" \, E+ K
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定，个人投资者参与挂牌公司股票交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。如果具有上述所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得参与挂牌公司股票交易。
: C& K! u6 K4 h; U; M. S投资者如何申请开通新三板交易权限？
& f/ j/ @- ~. F8 k& m投资者申请开通新三板交易权限，可以通过券商APP线上办理，也可以前往券商营业部现场办理。开通交易权限前可以咨询相关券商了解具体的开户条件和开户流程，然后准备有效身份证件、资产证明、投资经验证明等材料，按照券商要求办理新三板权限开通手续。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2025-3-8 09:27:09