根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
1 Q9 i( z9 y* u9 X! t1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
- @4 l1 W8 O0 h% x1 M/ e8 U（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；1 A+ l/ D, v; H' Q* n/ W
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
; @; n4 h" x9 L(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；7 m# R* ]0 \5 E: `
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
) t% ~! J& A* l O1 F6 S- l# c(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
6 I1 L( ^! l/ w& V2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
; w+ @( [: b' Q& a(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
* p# j( {0 z% J2 {(2)最近三年没有受到刑事处罚；' t% z* P/ S1 j0 O7 ^3 p
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
+ c% C+ F) O) v+ I! c(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；) e7 |3 C3 c' ~4 I' v9 K, ?; S$ l4 K
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
* |8 W4 F! ]& W" u# X! Q(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
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. k, O& Q- T9 h: B8 | 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46