根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。
. A1 ^/ j4 a+ B1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；9 @( V$ `' E7 D, Y& b, t& i
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
- E' a2 S8 a0 q& o# U8 y(2)最近三年没有受到刑事处罚；( m$ k2 _8 c, o6 J) H# R/ d+ G' V
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；2 @4 [: \5 d; @
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
% {0 {3 m: A4 x* a% X: o(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；2 [$ V: }, m! U6 K* W" d
2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；2 d( U7 v5 O4 Q% `% d
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
7 E6 i5 r6 I& l$ J% x) O# h, T(2)最近三年没有受到刑事处罚；4 ?; _! A" y4 U
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；, D9 T3 ?/ B3 ~' w# j: @( S% ]
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
6 Y* ] d, S4 q) E; x(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；3 q' m! a P3 ]; c( h; k/ k
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。$ F* Q+ m, P; `. l9 Q5 O, E& V. {9 T
/ |9 k) {% u6 w" x+ ^0 O
" v; o, u% V/ ] 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2021-9-30 07:42:46