根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。. ]( f1 f0 ?3 M, t, o( d W
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；
, H1 A# {* G# M$ b" \（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；
. G5 X# h$ s8 |9 n( s2 E(2)最近三年没有受到刑事处罚；! g# o+ i% e* M$ ?) r
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
- {: r9 L9 m4 Z(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；9 m F5 K, E8 A: X# g" V
(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
8 y6 _: V" G% g# u2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；; P/ J! v3 ?& i$ h* H; s9 O
(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；8 u3 r8 D- l# a! r4 \% }
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
$ ]: ]% ], w7 E% q1 f2 Z7 m(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
8 q4 Y2 _# | V) M. S8 k) Z(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
1 D: B V- Q6 }4 d$ a(5)无到基未清偿的数额圈套的债务；
8 A, M3 C7 ^# O5 D4 d(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。
. ^* D5 u8 u' P2 e7 U- P ) z9 G# B6 n$ ~7 N- m( I! B1 P) r8 n5 x
$ q4 E' h- q0 D, g$ x) l2 { 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46