根据《基金销售办法》第16条，一有限公司形式设计的独立基金销售机构，股东可以是企业法人，也可是自然人。' }& `* ^ E9 b; d0 T
1、企业法人参股独立销售机构，应具备以下条件；; N5 |; K7 N1 n& s
（1）持续经营三个以完整会计年度，财务状况良好，动作规范稳定；- |+ T# R, _' G4 D" A8 U: e. Z
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
* m, c. b; C+ i* ~, [1 y(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；& ^ E: w; U& a3 F1 h! u" l0 U
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
# ]' X; y' w. O) U6 o6 l7 d& E(5)没有因违法违规正在被监管机构调查或正处于整改期间；
+ a( t* x0 f* Q4 n" J* l( K2、自然人参股独立基金销售机构，应具备以下条件；
- l, K3 C9 {: ]1 r1 z& n% ^. {(1)有从事证劵、基金或其他金融业务10年以上或证劵、基金业务部门管理5年以上或在担任证劵、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；* \* c' f+ ?$ y! k* s
(2)最近三年没有受到刑事处罚；
( o3 `9 E( y H* ~& I; h(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； o, z3 T7 h) J: ?. k. a1 O+ e0 b% N
(4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录；) i. a3 b" r& s& M: r0 c
(5)无到基未清偿的数额圈套的债务； H& @, M& a% g6 q* [& k
(6)最近三年无其他重大不良诚信记录。, I3 n2 M5 I' n. k# d0 K1 Q @
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: l6 U" ?9 Z* e 根据《基金销售办法》第17条，以合伙企业形式设立的独立基金销售机构，其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。 | 
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发表于 2021-9-30 07:42:46