面临日益强大的市场规模，以及各种不规范的市场活动，股转体系对券商活动的规范成了第一要务。每经投资宝看到，自4月以来，股转体系接连对主理券商的活动举行逐一梳理和评分，固然从负面活动涉及券商占总数比来看，出现逐月降落，但6月份的最新数据表现，仍旧有八成的券商在当月被羁系层点名并记载在案。这此中，主理券商手中的“熊孩子”，做了不少“贡献”。$ I( K8 X+ }) Z) A9 a
八成券商涉及负面活动
* e, i# ^5 L* f! A3 a4月之前，新三板市场对券商的羁系还只停顿在变乱上；而4月之后，随着主理券商执业质量的官方评价工作启动，各路主理券商作业的概貌和程度就可以量化，让投资者一览无余。
- u4 M- u9 x! I2 O5 P' z) t0 p, X6 L每经投资宝看到，4月份的主理券商职业质量评价结果表现，91家实际列示的主理券商中，有82家主理券商被记载了共计728条负面活动，此中，保举挂牌类369条，占比50.69%；保举后督导类278条，占比38.19%；生意业务管理类18条，占比2.47%；综合管理类63条，占比8.65%。5月份，被列示的93家主理券商中，有77家主理券商有过负面活动，涉及条数459条，此中，保举挂牌类60条，占比13.07%；保举后督导类199条，占比43.36%；生意业务管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。7 p F% t) l/ D) J ?* k: R7 s' i* D
到了6月份，最新的数据表现，当月股转体系共记载负面活动315条，涉及75家主理券商，此中，保举挂牌类68条，占比21.59%；保举后督导类115条，占比36.51%；生意业务管理类79条，占比25.08%；综合管理类53条，占比16.82%，该月实际列示的主理券商有93家。0 i T0 q4 r L! |$ r# Q
也就是说，4月份有负面活动被股转体系记载在案的券商占总数的90.11%，5月份的占比为82.8%，6月份的数据为80.65%。由此可见，在有记载的数月间，有过负面活动记载的券商数量正在淘汰，规范意识有所增强，但仍旧有八成券商多多少少有这方面或那方面的标题。
5 r x/ U0 j8 x' q4 C9 [有券商多次受自律羁系步调
2 ` D% u2 R5 U/ P4 ~5 V3 {必要指出的是，从股转体系的公开信息中，并非全部的负面活动都能查到详细内容，但这此中的“保举后督导”款式里，却有一栏表现为“因连续督导履职不力被天下股转公司公司业务部出具羁系意见函”，而这个羁系函又会在股转体系官方网站的“羁系公开信息”中可以找到，于是从这里每经投资宝看到不少内容。: i: c5 o! s& y
每经投资宝发现，有不少公司在自己的策划运转中，奇葩标题层出不穷，也就难怪主理券商得警惕翼翼才行。
; _! y4 z N$ F( m m, V在股转体系有评级的4月、5月、6月中，因受自律羁系步调而减分的券商着实不少，好比广州证券3个月里共计减分3分，兴业证券也同样有减掉3分的记载；别的华鑫证券、东莞证券、安信证券等，在4~6月中的减分合计到达2分。每经投资宝进一步将1月、2月、3月的自律羁系公开信息也做了一个统计和梳理，发现长江证券、长城证券、英大证券在3月份被羁系层点名，民族证券、长城证券在2月份被点名，英大证券曾还在1月份被点名。
4 W/ I9 r" i$ i! ~+ b8 u4 F别的，每经投资宝也留意到，有数家券商被额外侧重点名，成为负面范例。如4月，股转体系颠末统计后发现，保举挂牌类负面活动记载数与其业务量比值最高的为浙商证券；挂牌后督导类负面活动记载数与其业务量比值最高的为川财证券；生意业务管理类负面活动记载数与其业务量比值最高的为川财证券；综合管理类负面活动记载数与其业务量比值最高的为国开证券。5月，保举挂牌类负面活动记载数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面活动记载数与其业务量比值最高的为五矿证券；生意业务管理类负面活动记载数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面活动记载数与其业务量比值最高的为开源证券。
3 |& e8 G' _% H+ a而6月的数据表现，挂牌后督导类负面活动记载数与其业务量比值最高的为华林证券；生意业务管理类负面活动记载数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面活动记载数与其业务量比值最高的为开源证券。 | 
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发表于 2019-6-28 13:15:07