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7月22日，证监会消息发言人邓舸转达称，克日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚。此中1宗信息披露违法案、2宗中介机构未勤勉尽责案均涉及大聪明(601519,股吧)。
. Y9 P0 a" A! `% o 据先容，1宗信息披露违法案中，上海大聪明股份有限公司（简称大聪明）在2013年通过答应“可全额退款”的营销方式，以“打新股”、“理财”等为名举行营销，使用与相干公司的框架协议等多种方式，共计虚增2013年度利润1.2亿余元，违反了《证券法》相干规定，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相干规定，证监会决定对大聪明责令改正，给予告诫，并处以60万元罚款；对张长虹（大聪明董事长兼总司理）等14名责任职员给予告诫，并处以3万元至30万元不等的罚款；对张长虹等5名责任职员接纳5年证券市场禁入步调。 * E/ y! A: E$ i/ L9 N% d+ U |5 Q s
2宗中介机构未勤勉尽责案中，立信管帐师变乱所（简称立信所）在为大聪明开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责，未实行须要的审计步伐，未获取充实恰当的审计证据。北京中同华资产评估有限公司（简称中同华）在为大聪明开展资产评估业务过程中，违反多项执业准则。立信所、中同华的上述活动违反了《证券法》相干规定，依据《证券法》相干规定，证监会决定责令立信所改正违法活动，充公其业务收入70万元，并处以210万元罚款；对直接负责的注册管帐师姜维杰、葛勤给予告诫，并分别处以10万元罚款；责令中同华改正违法活动，充公其业务收入12万元，并处以36万元罚款；对直接负责的资产评估师徐建福、朱云给予告诫，并分别处以10万元罚款。 | 
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发表于 2019-6-28 13:12:54