江苏证监局当日对干系证券公司下发了《江苏证监局关于排查天下股份**体系挂牌公司资金占用环境的关照》（下称《关照》）。: Z! Y' e9 i, d6 K$ f: q
《关照》指出，如今，天下股份**体系挂牌公司已完成2015年年度陈诉披露工作，从年报分析环境看，挂牌公司控股股东及关联方占用挂牌公司资金环境较为严肃。2 I( p O1 d; b, F0 f3 {
“为进一步规范挂牌公司资金使用，防止股东及其关联方以各种情势占用大概转移挂牌公司的资金及其他资源，我局决定对辖区内挂牌公司资金占用环境举行排查。”江苏证监局在《关照》中体现。
6 ?% A" F* J. P 针对新三板频发发作出的大股东占款征象，证监会在2016年初曾向各地羁系局发文，要求抽查各地新三板挂牌企业资金占用环境，并要求各年审管帐事件地点发布挂牌企业年报时，需同时发布资金占用核查环境。! ^% n# L& {3 f! z9 E& T
两大排查要点
& o6 \; u+ `0 L& r5 C/ M 对于发现年报中存在较为严肃的占款题目，江苏证监局要求干系证券公司对其制止2015年底在江苏辖区督导的全部挂牌公司干系环境举行排查。; r+ i4 u6 \- c( O: Q' C
《关照体现》，排查内容紧张有两点：1、干系证券公司应联合挂牌公司2015年度陈诉、控股股东及其他关联方占用资金环境专项陈诉等资料，对督导公司资金占用环境举行逐一排查，排查内容包罗2015年存在资金占用的家数、整年累计发生额、年末余额、占用情势等；2、同时，干系证券公司应梳理本公司对挂牌公司连续督导工作的开展环境，对照干系要求自查是否已勤勉尽责地推行连续督导任务。
3 w% U+ v. c! w! @: I$ Y7 |- T 同时，江苏证监局也提出了4点排查要求：第一，干系证券公司应按照本关照要求认真开展排查工作，明确职员，落实责任、真实、精确、及时的报送排查工作的书面陈诉；第二，陈诉应包罗排查工作构造环境、督导公司资金占用总体环境；第三，公司在连续督导工作中碰到的题目和困难，以及为进一步连续督导工尴尬刁难羁系的意见发起等；第四，干系证券公司应在5月26日前将书面陈诉报送，自查表电子版在5月25日前发送。
$ i H2 Y9 v4 _1 y “羁系层对新三板占款题目专项排查应该跟近期频仍发生的新三板公司占款案例有关系。”上海某资深投行人士对21世纪经济报道记者体现，尤其还爆出因占款而到公安局自首的非常案例，这种征象严肃危害了其他股东的长处，须要加大处罚力度。% t0 y* O6 e6 x# u- P/ a0 P
大股东违规占款频发
. q ?) w( V* I" r- t. J& v8 N 新三板公司大股东占款最为“奇葩”的是时空客，其董事长刚刚上演了一出“自首门”。+ h m m$ _; i$ N% u$ i2 v
5月13日，新三板挂牌公司时空客公告称，公司董事会于2016年5月12日，收到公司董事长王恩权因占用公司资金题目，到大连市公安局高新园区分局自首的关照。如今，大连证监局已经对时空客举行行政羁系。
+ }% U R: o& V: P" O6 t$ G 大连证监局观察结果体现，2015年度和2016年1~3月份，时空客控股股东及实际控制人（指王恩权）存在教唆下层员工借用备用金和以预付款名义向其个人实际控制的其他公司转款等方式频仍占用公司资金，开端观察2015年年末占用金额不低于4000万元。而致同管帐师事件所出具的审计陈诉体现，王恩权在2015年度共陵犯公司资金1.86亿元，撤消已归还部门，停止客岁年底仍欠6607.7万元。
1 O' R/ H) @( a& k 据21世纪经济报道记者不完全统计，停止如今，本年有约60家新三板公司由于资金占用题目收到羁系部门现场查抄、羁系关注或给予羁系步调决定书。& M0 E( M" ^& \, O
除了证监会曾要求各地羁系局抽查辖区内新三板挂牌公司资金占用环境，本年以来，天下股转公司也要求各挂牌公司出具专项陈诉，要求披露期间占用资金环境。仅5月20日一天，就有合立道、中一检测、神农制药等5家新三板公司发布占用资金环境的专项阐明。( I$ c% y! c7 Z6 Z; V, o' T9 B
21世纪经济报道记者查阅多份占用资金专项阐明发现，资金占用方多为实际控制人，占用缘故因由紧张为个人资金周转、谋划性往来等，而且占用者根本不付出相应利钱，严肃侵害了其他股东的长处。
! S# e* D4 _2 A, N/ z, t 实际上，大股东违规占款题目横亘我国资源市场多年，不停未解，近期羁系层对其的打击力度也在增强。5月18日，厚交所公告称，欣泰电气实际控制人兼董事长温德乙在2015年期初非谋划性占用欣泰电气资金余额6387.79万元，对温德乙等18位当事人以及保荐机构兴业证券两名保代给予公开非难的处分。. X5 N+ D( R6 t
上述投行人士指出，“我国资源市场大股东违规占款题目存在这么多年而未解的根本缘故因由在于对违规者处罚太轻，上市公司及股东违规本钱太低，被处罚的风险与收益完全不成比例。” | 
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发表于 2019-6-26 11:01:39