蓝色光标董事长胞兄黑幕买卖业务 获知预亏提前溜号 v1 T/ Y. e5 n4 J l
网易财经3月19日讯 3月18日晚，证监会消息发言人邓舸表现，证监会近期对4宗案件作出行政处罚，此中，2宗黑幕买卖业务案，1宗利用股票代价案和1宗信息披露违法及在限定限期内买卖业务股票案。在2宗黑幕买卖业务案中，北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司(以下简称蓝色光标)董事长赵某某、原证券事件代表徐某，是蓝色光标境外参股公司庞大亏损这一黑幕信息的知恋人。赵文源为赵某某的近支属并关系密切，且在黑幕信息敏感期内与徐某存在联结。 ( l$ p9 s$ \1 F/ K$ \) ?/ L
在黑幕信息敏感期内，赵文源于2015年4月3日利用其本人证券账户卖出所持9万股“蓝色光标”，避损金额391,130.2元，构成黑幕买卖业务。依据《证券法》第202条规定，天津证监局决定充公赵文源违法所得391,130.2元，并处以违法所得1倍的罚款。 y6 [4 v" b* p; g* t! I
值得留意的是，在本年1月份，天津证监局曾发布有关蓝色光标的黑幕买卖业务处罚决定书，将公司董事长之兄在业绩预亏公告前突击减持上市公司股票构成黑幕买卖业务的详情公之于众。
& C% d1 y2 A5 V) h c& X据处罚决定书披露，2013年9月，蓝色光标完成对英国上市公司Huntsworth plc（下称HNT）的投资，得到约19.85%股权，成为其单一最大股东，并拥有一席董事会席位，由蓝色光标法定代表人、董事长、总司理赵某某担当。同时按照我国管帐准则要求，对该项股权投资接纳权益法举行核算。 1 a0 I: X" Q P5 Q& x
2015年3月19日，蓝色光标披露2014年年报，以HNT的经纪公司发布的业绩分析猜测陈诉作为底子，在2014年年报中确认了252万英镑（折合人民币约2605.72万元）的投资收益。但在随后的4月10日，蓝色光标发布暂时停牌公告，称由于HNT将于当天公布其干系财务数据等信息，公司将据此披露《2015年第一季度业绩预报公告》。
0 S; B* [. u4 L- I% ?3 I( O7 y至4月13日，蓝色光标发布庞大事项公告，称HNT对其控制的两家子公司举行了商誉减值，减值金额合计7150万英镑，造成HNT在2014年度亏损5617.2万英镑。受此影响，蓝色光标2015年一季报业绩将镌汰约1.28亿元。同日，蓝色光标发布2015年一季度业绩预报，预计当期亏损，净利润为-9588万元至-1.11亿元，比上年同期降落191%至178%。受此影响，蓝色光标股票复牌立刻遭到投资者“用脚投票”，复牌后股价连续下挫。 ; v& S2 H' ?' p( D4 G; X
然而，在这一业绩颠簸的背后，据羁系部门查实，蓝色光标董事长赵某某的哥哥赵文源于4月3日全部卖出其所持9万股蓝色光标股票，构成黑幕买卖业务。 - x9 d. y1 P1 Z" q
回看这起黑幕买卖业务形成过程，赵文源原持有蓝色光标股票1万股，后经蓝色光标资源公积转增等，共持有“蓝色光标”股票9万股。根据赵文源提供的手机通讯纪录表现，2015年4月3日，赵文源电话接洽徐某（蓝色光标原证代，属黑幕信息知恋人）后随即电话接洽马某（负责操纵赵文源账户）。之后，马某即操纵赵文源证券账户卖出全部“蓝色光标”股票，卖出金额达332.94万元。 2 \7 K* b& c6 e6 m1 h- p9 o
需留意的是，HNT将计提大额商誉减值这一黑幕信息于3月27日形成，公司股票4月10日暂时停牌，徐某系4月2日获知干系信息，赵文源则在4月3日指令卖出其持有的全部“蓝色光标”股票，其证券买卖业务运动与该黑幕信息根本符合。同时，赵文源在上述黑幕信息公开前与黑幕信息知恋人徐某存在联结，其证券买卖业务运动与黑幕信息高度符合。 $ L1 L# ?6 k* r; P
天津证监局指出，对于4月3日买卖业务“蓝色光标”股票，赵文源不能作出公道阐明大概提供证据扫除其存在利用黑幕信息从事干系证券买卖业务运动。天津证监局因此认定，赵文源的这一买卖业务举动违背了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖业务举动。
e( ~2 L5 @! l9 \/ g' a- j+ w经测算，赵文源证券账户4月3日卖出“蓝色光标”股票避损金额为39.11万元。天津证监局据此决定，依照《证券法》第二百零二条的规定，充公赵文源违法所得39.11万元，并处以39.11万元罚款。 | 
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发表于 2019-6-24 01:58:25