[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
% Z' }. U5 V0 @Ⅰ 营造公司合规文化
, h6 C9 Z5 J3 R& W# Q5 V, V fⅡ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造! N8 x/ f. ~1 J: n
Ⅲ 开展合规培训
! M% J; S: i0 S# a2 kⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
; v$ U8 n( P' T3 I9 FA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ0 P) C J; g* }3 Y6 L: s
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3 K7 s+ ~, j6 N Y9 a/ q
C.Ⅰ、Ⅲ$ b' O$ J& L4 E! s; P" ?
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
j7 K0 V, G D) u1 w参考答案：A* G/ Y5 J* x& _' p3 d, N9 n+ E) E& K
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。 B) x. }1 }/ z1 g
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
7 k* [9 E* i! P6 [# }9 M' a(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。) q% a9 V& S$ B4 x6 z0 k V# z% `
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
6 L9 G( ~; F3 w1 R: H(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
( e7 L% F) y2 C* W" s+ t+ ](6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04