[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。* o3 F8 z Q5 D0 ~; l( j, ]
Ⅰ 营造公司合规文化% K; v4 B ~! K3 W( F
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造6 V: Z+ s7 i, L5 o8 U
Ⅲ 开展合规培训
# |' n& S* h: R+ dⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷8 v# Q. k) |+ l6 f( G
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ) T* ]6 N R. k2 i: o$ k
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ- f9 Z4 i% E- k! a8 z1 ?5 |
C.Ⅰ、Ⅲ( C( @# x+ \% P- P% O8 z/ p6 I
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5 I% ^& z* W9 g( k% \7 A; u
参考答案：A
) |6 f r3 o* n# z8 T参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。% t' C; F+ g% f7 k! c6 e2 @
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
$ X& Y* ^% E- |(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。% y3 ^: B3 A7 y7 \( [9 G
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
3 a8 Q4 {' @: e5 u(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
# P6 \" F+ o0 a' A7 K- S+ q(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04