[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。
4 W) l% {1 N; Z5 EⅠ 营造公司合规文化! s j5 r5 V' i! T8 c
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
6 q& g( {# p8 E) ^/ C* Z0 W4 n7 }Ⅲ 开展合规培训# n. `9 k M" y! |3 q2 E7 f* e
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
& P1 R$ Q+ _/ F( s8 LA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
; f0 i1 Y* ^ {B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
0 f7 E. ~) a/ n. a( f# D" [2 nC.Ⅰ、Ⅲ! n& ^7 ~( t- y8 k4 s) `. I5 K1 G
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
" h6 ~. r& C5 y( I- }参考答案：A6 C; }, N, y9 T& y: }( A& o6 e
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
4 c2 N+ A& g/ I6 v9 t(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。" X7 z- w1 z8 u6 Y/ n9 s+ x
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
# x+ Q: c. r5 U7 _2 E7 A(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
9 |+ O6 _8 u# Y3 d5 M0 }/ @(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
9 D% \5 b: g. e- _$ X) E(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-22 12:53:04