|
泉源：21世纪经济报道 作者：李玉敏 % V) T5 T" G s/ A- {
8 O$ v$ a7 u9 ?4 e
债市反腐的风波仍未平息，近来以致波及了国有大行。
1 N4 E1 g5 P# R
6 v7 g0 @# f1 A/ G
, e. |, V9 G' D+ G0 b; `3 i1 S" `" @4 O21世纪经济报道记者通过多份司法质料相识到，债市“打黑”风暴中案发的张守刚，在担当中融信托固定收益部总司理助理期间，利用其从事债券生意业务的职务便利，与张本人现实控制的“丙类户”举行生意业务，向“丙类户”共运送优点2.07亿余元。
, n! ~! D! m* g! _0 X q% V
$ e% U' A q% }$ t( w
* l7 S; O& w: A& [6 t1 H
张守刚事故发生于2009年4月至2010年12月期间，这也是制止现在债市打黑中，涉案金额最大的案件。 1 J9 _* ~' f/ M* ?8 w' g9 a4 O
, P1 G5 `4 z4 D: M& V
1 D9 ^9 B: p; g' Y! r
审计署公布的消息称，比年来，金融审计重点对债券生意业务中违法犯罪标题举行了揭破和查处，先后查出11起案件线索，涉案职员44名，干系职员从中牟利达6亿多元。 % B( D7 q& r' d0 P2 w0 @
1 Q& N, o4 C0 O1 s2 n% v8 K d
" V* e$ q$ U, f& j
北京市二中院公开的一份案号为（2015）二中刑抗终字第515号的刑事讯断书体现，西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年，并处充公部门个人产业。不外，由于涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后，西城区查察院提出抗诉。2015年10月13日，北京市二中院作出了终审讯断，认定张守刚赢利2.07亿余元，并改判张有期徒刑十三年。 7 y+ \7 g( a5 y/ a& o
' w- X5 ]- \$ ^! g/ E& t9 q
' d% w9 V: Q2 v3 Y8 M
丙类账户赢利超2亿 & r( ?4 x- `& n5 x; N
, Y$ S# A, {& V
公开的讯断书体现，张守刚是黑龙江省拜泉县人，2012年“失事”时仅38岁，彼时已从中融信托离职，去了江海证券担当固定收益部副总。
4 `2 [" K9 ]) O- }
) H. X% z8 E4 c( r2 i
9 f" r+ T5 k2 E* ?, E1 e据知情人士先容，张守刚于2012年12月15日，欲飞往香港时被边检民警抓获，后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月，北京市西城区查察院以涉嫌职务陵犯罪对张守刚提起公诉。 , v; ]6 `5 L: X% {9 k
0 m" l; i( x$ e3 d' S& L5 k" ]
9 ]( W0 c, M" F0 F0 R/ f2 X& ~
事故追溯到2008年底，张守刚用刘×的名义注册创建了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司（以下简称哈丰联公司），后在江苏常熟农村贸易[url=]银行[/url]开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。
5 {$ x. S) }; g2 h8 H' e5 T4 d' O, h' v3 S( I" h. q
. T7 L+ ^0 U& @0 H8 K
2009年，中融信托创建固定收益部，负责债券拉拢业务和信托业务。同年，张守刚便到中融信托固定收益部担当总司理助理。其时中融信托并没有投入资金，固定收益部重要从事债券的拉拢生意业务。
: D; f3 u% ?; [9 I; p! c |; p1 ]& W: U5 w5 }8 s
- S3 g7 o3 t# S. l% U7 _根据检方控诉，2009年4月至2010年12月间，张守刚利用在中融信托固定收益部任总司理助理，从事银行间债券生意业务业务的职务便利，在把握债券设置需求和市场资源的情况下，在债券生意业务中计划生意业务流程、增长生意业务环节、控制生意业务代价，利用中融信托与哈丰联开展162笔债券生意业务，将中融信托应得优点共计人民币2.07亿余元非法占为己有。 4 i$ m# {6 o8 J; O' v: S8 S
) ~/ J* z6 @5 h' L/ r
" n$ u% ]' \" f
有知情人士向21世纪经济报道记者表现，张守刚固然高调，但是对于自己有丙类户的事却不停做得很保密。且在这期间，张守刚通过债券生意业务为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。 . }9 ` D3 t: O/ d- P6 N
@$ r! d# [6 T( f3 i. z+ V
0 F5 |7 T$ U( H8 v" {运送链拆解
0 _8 W) ?0 c9 S" _+ X. U/ ^3 w% C; U; A9 o% D; @) Y
颠末张守刚运作，中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接生意业务通常是接纳“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。
' ]# _% F ?( E( h* y7 R& x( _: _
9 H7 g" t9 P' Z# E/ y
& {) ^ l! m, o W0 J0 t4 _
公开的司法资料体现，中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司赢利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券赢利2800余万元。 " H0 M5 b& ?; ~4 u
5 r7 v5 S% ]9 L2 P4 V
% I% ^ ] z$ W3 i/ u* c9 d; M
别的尚有一种“闭环生意业务”赢利最多，约为1.16亿元。利用本领是，中融信托以相对低的代价买入债券，在明知可以卖到较高代价的情况下，不直接投入市场赢利，而是以较低代价卖给哈丰联，再安排中融信托作为后手以高价买进。
( p! N& Q) r q- e: u0 M9 q, L/ ?7 T$ J: h+ m0 D) K5 R
# [ t$ O- j' R9 `+ q9 ]
在这些生意业务中，许多当天就能完成，而且丙类户不消费钱就可以“白手套白狼”，直接拿走差价。在金融机构从业职员利用“丙类户”举行优点运送的时间，为了粉饰真实的生意业务对手，还会安排更多银行和券商到场“过券”。简单来讲，就是自己地点的机构反面丙类户直接生意业务，而是通过和其他机构生意业务多倒反复，终极间接和丙类户生意业务。比如本案中，就有多家城商行、农商行和券商到场过券。
" b; b5 b* e: S4 p& Z7 \' W" Q/ J! G- L% s% F
8 a- e# o0 g w: N5 r
争议点：30%的绩效嘉奖
6 }; | z1 ?- w5 L
4 c! l( N: z- G& V' @在张守刚担当中融信托固定收益部总司理助理期间，中融信托的绩效稽核制度，答应将部门创收的30%作为嘉奖。扣除费用后由部门负责人举行分配。
7 H; @% ^) w5 e4 j: ]# M# H2 [( N- m8 |! e- |4 U
9 u% R* z( ]8 C+ w
张守刚的辩护人据此以为，中融信托公司实行内部承包机制，张守刚与中融信托公司之间系承包关系而不是劳动关系。张守刚在债券市场上赚取2.07亿余元，重要取决于张守刚个人本领。不外这一意见并未被法院采取。 % T( B( V, V# V, X% r8 G
4 B6 p \; |# B8 }- c8 h: n/ u
& ]/ n( B ^/ t! E7 l% ?4 n一审法院以为，张守刚利用职务上的便利，将本单元财物非法占为己有，已构成职务陵犯罪。不外中融信托将创收的30%扣除干系费用后余额作为绩效嘉奖发放至部门。丙类户中获益的30%应从张守刚陵犯中融信托公司财物数额中予以扣减。 Z6 L9 i; X' e {$ [
0 k" X5 J" ^/ F* m& T) N: i
# A, O. R1 B, | I
但是这引起了检方的抗诉。查察院以为，涉案2.07亿余元均系中融信托公司遭受的丧失，一审法院将此中30%从张守刚犯罪数额中予以扣除，作为张守刚个人产业举行处理，陵犯了中融信托的产业优点，且影响对张守刚的量刑及赃物处理处罚，发起二审法院依法予以改判。
$ F/ h% i1 H4 I# _# |9 G! S# e
/ x: T8 T$ Z. P1 t* i* Y: @
( U. D' r" d/ J8 ~" i& Q2 C二审法院重新审理后以为，部门创收属中融信托公司正当产业，涉案2.07亿余元在分配前均应归属中融信托公司。该2.07亿余元中的30%可否用作固定收益部员工的嘉奖，以及张守刚个人可现实得到的奖金，取决于固定收益部可辨认费用付出、部门团体盈亏及部门负责人的决定等多种因素。因此，以为这30%不应从张守刚的犯罪数额中扣除。
: w4 x3 S' p) X% E, D* T- V
* ]( }4 l( s5 [. v. P, f
2 x. P2 j9 W! J b) \# w( O* N+ z
鉴于此，北京市二中院的终审讯断认定张守刚的职务陵犯金额为2.07亿元，改判其有期徒刑十三年。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-14 00:51:26