|
泉源：21世纪经济报道 作者：李玉敏 7 y6 G* a* L- o' T
8 L; X4 w" ?, k' f6 H
债市反腐的风波仍未平息，近来以致波及了国有大行。
o6 X X4 g! _8 a# V6 C( k4 K
h* Z3 F q. j! t$ p: P" I0 b( `
+ f9 R% H6 g3 g: |$ u% ?21世纪经济报道记者通过多份司法质料相识到，债市“打黑”风暴中案发的张守刚，在担当中融信托固定收益部总司理助理期间，利用其从事债券生意业务的职务便利，与张本人现实控制的“丙类户”举行生意业务，向“丙类户”共运送优点2.07亿余元。
, L8 ~. k/ D& @" n
+ R3 G5 o8 t3 X; G1 Q& m9 P+ G
) v4 n( q8 q8 {8 m& S+ G9 l" @' V& q张守刚事故发生于2009年4月至2010年12月期间，这也是制止现在债市打黑中，涉案金额最大的案件。
5 p* C0 {2 d6 U" }
8 e9 o3 F% K0 V& y0 k9 T' ~9 J
1 y' E5 a( o4 Q6 |( b
审计署公布的消息称，比年来，金融审计重点对债券生意业务中违法犯罪标题举行了揭破和查处，先后查出11起案件线索，涉案职员44名，干系职员从中牟利达6亿多元。
1 e9 V8 E- u: o# c @+ _# j8 V1 X6 _; P% k! G% @2 ^8 S8 e7 t6 ?
* ~4 [* l( P/ d6 {: N北京市二中院公开的一份案号为（2015）二中刑抗终字第515号的刑事讯断书体现，西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年，并处充公部门个人产业。不外，由于涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后，西城区查察院提出抗诉。2015年10月13日，北京市二中院作出了终审讯断，认定张守刚赢利2.07亿余元，并改判张有期徒刑十三年。 ; W# S& o% S w9 A
h( y j# f2 I& Q0 c
0 {! a( G2 W4 R" B; w4 t7 v* g8 }丙类账户赢利超2亿
. F" o L0 ?" u$ F4 M
4 d8 v2 u$ S; @公开的讯断书体现，张守刚是黑龙江省拜泉县人，2012年“失事”时仅38岁，彼时已从中融信托离职，去了江海证券担当固定收益部副总。
3 P. B" u" w$ {1 o k* ]; F, t3 t+ g. Q
6 G. b& b$ l2 f- u+ Q' p! |2 S据知情人士先容，张守刚于2012年12月15日，欲飞往香港时被边检民警抓获，后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月，北京市西城区查察院以涉嫌职务陵犯罪对张守刚提起公诉。 . q# z7 e l9 L! [
- f) ~0 _. D" S' e, i- y
, r* j4 |- g2 l7 }! i+ S( I! e$ m
事故追溯到2008年底，张守刚用刘×的名义注册创建了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司（以下简称哈丰联公司），后在江苏常熟农村贸易[url=]银行[/url]开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。
: V+ a% y% Y; L) x ?' [- X
# v" r4 }5 j" v& I$ K" t
3 |" H8 W ?! f N! E2009年，中融信托创建固定收益部，负责债券拉拢业务和信托业务。同年，张守刚便到中融信托固定收益部担当总司理助理。其时中融信托并没有投入资金，固定收益部重要从事债券的拉拢生意业务。
. U3 [, U. x7 G5 |- y: S9 o. G) d1 c
! w, E* g- ~+ G$ s) L! W+ b根据检方控诉，2009年4月至2010年12月间，张守刚利用在中融信托固定收益部任总司理助理，从事银行间债券生意业务业务的职务便利，在把握债券设置需求和市场资源的情况下，在债券生意业务中计划生意业务流程、增长生意业务环节、控制生意业务代价，利用中融信托与哈丰联开展162笔债券生意业务，将中融信托应得优点共计人民币2.07亿余元非法占为己有。
' |! y' E" l1 R. L5 ?5 {, z9 ~* a- T
3 R. t Z, p0 T9 D: }9 u8 V( x! y0 P* ^
有知情人士向21世纪经济报道记者表现，张守刚固然高调，但是对于自己有丙类户的事却不停做得很保密。且在这期间，张守刚通过债券生意业务为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。 6 P W( }( }- b# c; p d
0 |3 s4 ?: \, Z) q
# ^. W4 z& ?4 A# _. _
运送链拆解 * `& \; P4 c6 c- w" p" P: A0 \
& q/ T! L1 K5 c* H% t I. g
颠末张守刚运作，中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接生意业务通常是接纳“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。 & `" t6 V7 W1 g7 G- T# d
* S& R3 \5 k! }* ^ P
+ W) }" V$ H+ R/ U5 v公开的司法资料体现，中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司赢利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券赢利2800余万元。
* t) u9 A" c, K5 f& Q$ L8 G9 [+ J- ^+ P1 _$ S) g) k, L) L
( ]6 L) J1 k( f; N* I别的尚有一种“闭环生意业务”赢利最多，约为1.16亿元。利用本领是，中融信托以相对低的代价买入债券，在明知可以卖到较高代价的情况下，不直接投入市场赢利，而是以较低代价卖给哈丰联，再安排中融信托作为后手以高价买进。 2 n0 o; b6 W+ \' F/ e$ r
' O5 r# m: D" o& M6 k8 _ s
" V0 I% E& Q6 O
在这些生意业务中，许多当天就能完成，而且丙类户不消费钱就可以“白手套白狼”，直接拿走差价。在金融机构从业职员利用“丙类户”举行优点运送的时间，为了粉饰真实的生意业务对手，还会安排更多银行和券商到场“过券”。简单来讲，就是自己地点的机构反面丙类户直接生意业务，而是通过和其他机构生意业务多倒反复，终极间接和丙类户生意业务。比如本案中，就有多家城商行、农商行和券商到场过券。 ' i2 ^/ a `4 F1 X: U
" \& U) L( D. p
7 R: I& y2 b9 v. e
争议点：30%的绩效嘉奖
+ J |4 O3 h9 K! a7 q# k
3 i6 k* D m% v. z* q在张守刚担当中融信托固定收益部总司理助理期间，中融信托的绩效稽核制度，答应将部门创收的30%作为嘉奖。扣除费用后由部门负责人举行分配。
( ?) `$ m- E5 |. l0 s: }3 x2 r I; T$ ^4 b. w* ?3 r; L: U
! v- X2 F- W$ F, j" c# g0 K
张守刚的辩护人据此以为，中融信托公司实行内部承包机制，张守刚与中融信托公司之间系承包关系而不是劳动关系。张守刚在债券市场上赚取2.07亿余元，重要取决于张守刚个人本领。不外这一意见并未被法院采取。
5 `5 [" i: L5 J2 H, H/ C
6 e7 ]& I9 X& O' f
% W* m2 t, \3 c一审法院以为，张守刚利用职务上的便利，将本单元财物非法占为己有，已构成职务陵犯罪。不外中融信托将创收的30%扣除干系费用后余额作为绩效嘉奖发放至部门。丙类户中获益的30%应从张守刚陵犯中融信托公司财物数额中予以扣减。 0 i: Q/ @( B7 l/ G* w
. @( E5 o% D: U
: \. f9 s) @! p6 W: z2 Q+ P ?6 y1 C但是这引起了检方的抗诉。查察院以为，涉案2.07亿余元均系中融信托公司遭受的丧失，一审法院将此中30%从张守刚犯罪数额中予以扣除，作为张守刚个人产业举行处理，陵犯了中融信托的产业优点，且影响对张守刚的量刑及赃物处理处罚，发起二审法院依法予以改判。 9 ^2 W" s3 h3 `+ H; t1 ?! }
0 T2 g! \* V& c- U, Q3 Y
" ~ W+ ]: G" T, F( K二审法院重新审理后以为，部门创收属中融信托公司正当产业，涉案2.07亿余元在分配前均应归属中融信托公司。该2.07亿余元中的30%可否用作固定收益部员工的嘉奖，以及张守刚个人可现实得到的奖金，取决于固定收益部可辨认费用付出、部门团体盈亏及部门负责人的决定等多种因素。因此，以为这30%不应从张守刚的犯罪数额中扣除。 % {1 j5 B- Q: P6 j8 q7 v
1 w V. l9 N$ z" C) J4 F
/ T5 c' u/ U! i0 H
鉴于此，北京市二中院的终审讯断认定张守刚的职务陵犯金额为2.07亿元，改判其有期徒刑十三年。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-14 00:51:26