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债市最大腐败案追踪:2亿丙类账户获利链拆解

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发表于 2019-6-14 00:51:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
       泉源:21世纪经济报道   作者:李玉敏

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债市反腐的风波仍未平息,近来以致波及了国有大行。

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21世纪经济报道记者通过多份司法质料相识到,债市“打黑”风暴中案发的张守刚,在担当中融信托固定收益部总司理助理期间,利用其从事债券生意业务的职务便利,与张本人现实控制的“丙类户”举行生意业务,向“丙类户”共运送优点2.07亿余元。
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张守刚事故发生于2009年4月至2010年12月期间,这也是制止现在债市打黑中,涉案金额最大的案件。
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审计署公布的消息称,比年来,金融审计重点对债券生意业务中违法犯罪标题举行了揭破和查处,先后查出11起案件线索,涉案职员44名,干系职员从中牟利达6亿多元。

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北京市二中院公开的一份案号为(2015)二中刑抗终字第515号的刑事讯断书体现,西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年,并处充公部门个人产业。不外,由于涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后,西城区查察院提出抗诉。2015年10月13日,北京市二中院作出了终审讯断,认定张守刚赢利2.07亿余元,并改判张有期徒刑十三年。

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丙类账户赢利超2亿

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公开的讯断书体现,张守刚是黑龙江省拜泉县人,2012年“失事”时仅38岁,彼时已从中融信托离职,去了江海证券担当固定收益部副总。
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据知情人士先容,张守刚于2012年12月15日,欲飞往香港时被边检民警抓获,后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月,北京市西城区查察院以涉嫌职务陵犯罪对张守刚提起公诉。
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事故追溯到2008年底,张守刚用刘×的名义注册创建了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司(以下简称哈丰联公司),后在江苏常熟农村贸易[url=]银行[/url]开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。
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2009年,中融信托创建固定收益部,负责债券拉拢业务和信托业务。同年,张守刚便到中融信托固定收益部担当总司理助理。其时中融信托并没有投入资金,固定收益部重要从事债券的拉拢生意业务。

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根据检方控诉,2009年4月至2010年12月间,张守刚利用在中融信托固定收益部任总司理助理,从事银行间债券生意业务业务的职务便利,在把握债券设置需求和市场资源的情况下,在债券生意业务中计划生意业务流程、增长生意业务环节、控制生意业务代价,利用中融信托与哈丰联开展162笔债券生意业务,将中融信托应得优点共计人民币2.07亿余元非法占为己有。

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有知情人士向21世纪经济报道记者表现,张守刚固然高调,但是对于自己有丙类户的事却不停做得很保密。且在这期间,张守刚通过债券生意业务为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。
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运送链拆解
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颠末张守刚运作,中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接生意业务通常是接纳“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。
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公开的司法资料体现,中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司赢利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券赢利2800余万元。

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别的尚有一种“闭环生意业务”赢利最多,约为1.16亿元。利用本领是,中融信托以相对低的代价买入债券,在明知可以卖到较高代价的情况下,不直接投入市场赢利,而是以较低代价卖给哈丰联,再安排中融信托作为后手以高价买进。

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在这些生意业务中,许多当天就能完成,而且丙类户不消费钱就可以“白手套白狼”,直接拿走差价。在金融机构从业职员利用“丙类户”举行优点运送的时间,为了粉饰真实的生意业务对手,还会安排更多银行和券商到场“过券”。简单来讲,就是自己地点的机构反面丙类户直接生意业务,而是通过和其他机构生意业务多倒反复,终极间接和丙类户生意业务。比如本案中,就有多家城商行、农商行和券商到场过券。
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争议点:30%的绩效嘉奖
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在张守刚担当中融信托固定收益部总司理助理期间,中融信托的绩效稽核制度,答应将部门创收的30%作为嘉奖。扣除费用后由部门负责人举行分配。
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张守刚的辩护人据此以为,中融信托公司实行内部承包机制,张守刚与中融信托公司之间系承包关系而不是劳动关系。张守刚在债券市场上赚取2.07亿余元,重要取决于张守刚个人本领。不外这一意见并未被法院采取。
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一审法院以为,张守刚利用职务上的便利,将本单元财物非法占为己有,已构成职务陵犯罪。不外中融信托将创收的30%扣除干系费用后余额作为绩效嘉奖发放至部门。丙类户中获益的30%应从张守刚陵犯中融信托公司财物数额中予以扣减。
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但是这引起了检方的抗诉。查察院以为,涉案2.07亿余元均系中融信托公司遭受的丧失,一审法院将此中30%从张守刚犯罪数额中予以扣除,作为张守刚个人产业举行处理,陵犯了中融信托的产业优点,且影响对张守刚的量刑及赃物处理处罚,发起二审法院依法予以改判。

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二审法院重新审理后以为,部门创收属中融信托公司正当产业,涉案2.07亿余元在分配前均应归属中融信托公司。该2.07亿余元中的30%可否用作固定收益部员工的嘉奖,以及张守刚个人可现实得到的奖金,取决于固定收益部可辨认费用付出、部门团体盈亏及部门负责人的决定等多种因素。因此,以为这30%不应从张守刚的犯罪数额中扣除。
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鉴于此,北京市二中院的终审讯断认定张守刚的职务陵犯金额为2.07亿元,改判其有期徒刑十三年。
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