导 读
M4 S+ W$ z3 Z& U& \证监会本日晚间在证监会发布微博公布，拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法策划证券业务案作出行政处罚，处罚包罗三家违法所得供给1.48亿，处罚金4.5亿。此中恒生一家罚款即达3.98亿。, z" ~* ]! i% g5 m; N, u& r5 e( R
附证监会公告：* |; R6 e& O, ?4 S2 N0 F; E2 J$ ^
8 X' A5 N) `5 x2 o, x6 ?& u) m2 Z证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法策划证券业务案作出行政处罚
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$ ^3 t2 z k; V1 p& W# k, i日前，证监会对杭州恒生网络技能服务有限责任公司(以下简称恒生公司)、上海铭创软件技能有限公司(以下简称铭创公司)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称同花顺公司)等3公司分别涉嫌非法策划证券业务案观察、审理完毕。上述3案已进入告知听证步伐。
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/ v; H$ t/ ^: a经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开辟具有开立证券交易业务子账户、继承证券交易业务委托、查询证券交易业务信息、举行证券和资金的交易业务结算整理等多种证券业务属性功能的体系。通过该体系，投资者不推行实名开户步伐即可举行证券交易业务。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的策划方式的情况下，仍向不具有策划证券业务资质的客户贩卖体系、提供干系服务，并获取非法收益，严肃扰乱证券市场秩序。恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述举动违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法策划证券业务的举动。根据当事人违法举动的究竟、性子、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，我会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及干系责任职员依法作出如下行政处罚：充公恒生公司违法所得132,852,384.06元，并处以398,557,152.18元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总司理官晓岚给予告诫，并分别处以30万元罚款。充公铭创公司违法所得15,987,891.93元，并处以47,963,675.79元罚款８咝塌创公司董事长刘照波、总司理谢承刚给予告诫，并分别处以20万元罚款。充公同花顺公司违法所得2,176,997.22元，并处以6,530,991.66元罚款；对同花顺公司副总司理朱志峰、产物司理郭红波给予告诫，并分别处以10万元、5万元罚款。
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. I: Y& Y+ b" N/ J( ~策划证券业务必须经国务院证券监督管理机构允许，任何人未经允许非法从事证券业务都是对资源市场根本法律制度的漠视，是对广大投资者长处的陵犯，必须予以重办。
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违规配资整理时间表明白 九月清毕重点盯违规账户, Z7 A7 g( G8 I0 B
+ R- ~+ @: R6 {6 {21世纪经济报道@谭楚丹 深圳报道
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羁系层对违规配资账户的整理已进入末了阶段。
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* l/ y2 N% `* E7 X& A" i3 X9月1日，一位券商经纪业务负责人对21世纪经济报道记者透露，羁系层已发文，要求各家券商对“利用信息体系外部接入开展违法证券业务活动”举行整理，核心是要整理违法违规的配资账户。2 Q: Y' V" |$ H/ `7 k3 m% i' e
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上述负责人透露，除了个别配资存量较大的券商外，大部门券商的整理工作要求在9月30日前完成。对于差别配资规模的券商，羁系层也给出了差别的整理时间表。
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值得关注的是，与此前整理整理差别，此次的整理重点为存量配资账户。这意味着，此次整理完毕之后，借由券商接口的配资盘将整理完毕。
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21世纪经济报道记者采访多家券贸易务部相识到，由于此次整理的干系文件刚下发，现在部门业务部配资账户整理希望仍较为迟钝。* |6 ^6 e S' r
/ |; m9 X+ g/ t/ ^3 X& L9月内整理完毕
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究竟上，配资业务早在6月就已被证券业协会列入“黑名单”，要求券商不得向配资提供外接服务。0 b7 r' q$ x2 q4 d# j S" o( G8 g L
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6月13日，证监会已克制券商为场外配资活动提供便利。7月中旬，证监会、网信办团结规范场外配资，要求证券公司在7月规范信息体系外部接入举动，完成自查工作；别的，落实证券账户实名制；证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人利用。
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在一系列步伐下，配资业务只剩存量在照常运作，“新增”已被挡在门外。而现在，羁系大刀亦砍向“存量配资”。; v( L- u/ a) {4 H3 a
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上述券商经纪业务负责人告诉21世纪经济报道记者，证监会机构部8月31日向证监局发文，由证监局转发给辖区内各家券商，要求券商整理违法违规的配资账户。7 y' p7 g+ j9 V; P
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大部门券商的整理工作要求在9月30日前完成。“本日(9月1日)文件已发到各证券公司，只要是涉及到违法违规的证券账户都要被整理。”上述负责人透露。+ k) F" X2 i/ A, a' X1 k: A
) s6 j! s: |2 a- \( R对于差别配资存量规模的券商，羁系层也安排了相应的时间表，总体来看，存量越小的券商整理时间越短。
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“存量10亿以下的要在9月11日前完成；10-50亿要在18日前完成；50-100亿要在25日前整理；100-150亿则在30日前；300亿以上有2家证券公司，整理工作要在10月31日前完成。”上述券商经纪业务负责人表现。. r& |9 y! L0 U
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至于哪两家券商有300亿以上的存量配资，上述负责人并未透露。; g# f3 ?, |# |% e" m$ m
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而广东一家大型券商经纪业务老总则表现，现在未收到此类关照。! F5 K3 a+ {# ~7 V
- K. ~% |! R8 n- A: d& l& S: K“配资的整理工作我们不停一连在做，但暂时还没获悉羁系层的发文。”上述老总表现。
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9月1日，华南一名券贩子士亦对记者表现，此次整理工作较为彻底。“证监会从Homs体系把握配资数据，对个别券商发了一份须要整理的产物清单，产物名称与数据均摆列在内。”1 N& t) \9 g$ \ H
/ {6 ]4 _+ k0 w- n9 h" I剑指存量配资( o I0 C" g2 ^" }, h
- g/ Y7 D1 M! Q: x停止现在，并无各家券商的存量配资情况公开数据。
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1 a8 K4 H* ^9 u" c1 m6 _# x而对于现在存量配资情况，多家券贸易务部人士反映，7月大跌行情已让大部门配资客离场。
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2 t8 c$ K6 C" U/ Y- E/ q广发证券(000776.SZ)一家业务部人士表现，配资账户早在大跌时间已整理完了。
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华泰证券(601688。SH)一家业务部人士亦表现，“我们业务部早就没有人配资了。”
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' B, @, u! }0 }1 d9 @- M不外，9月1日，深圳一家中型业务部负责人向记者承认，现在确实还在做场内配资整理工作。“整理工作还算顺遂，究竟行情都已经跌成如许了。”
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! F5 A4 q- P4 U {而上述华南券贩子士则表现，由于公司配资类信托产物规模较大，因此已提进步入整理状态。
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其表现，公司已要求客户在8月31日处置惩罚持仓股票并转出现金资产，公司在8月31日后也对干系账户设置了“克制资金转入”和“克制买入委托”等利用权限。
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7 E- B# q) O4 ?3 Z上述华南券贩子士表现，上述步伐引起不少投资者的诉苦，“客户8月31日才开始被关照提前竣事信托单元，很急遽，投资者怨言很大。”" W! f0 x- p, x0 p/ ~) K% w
8 g+ Y9 A- n m" [* i# t“而罚息标题也让客户很困扰。提前竣事信托，是券商违约，但客户将会被银行罚息。”其表现。
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记者同日也相识到，多名信托公司向客户表现，受到证监会对于场外配资业务的最新业务引导，券商将制止对配资业务的交易业务端口接入，限定账户的买入权限。客户要对现有账户的持仓举行整理，未整理完毕的，将被逼迫平仓。0 ~/ Y. }4 {# x* e$ K5 V& w
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不外，也有部门券商仍未进入整理阶段。. ?, X, Y' N& H3 w2 q- k5 c3 I
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深圳一家着名券贸易务部人士亦告诉记者，“我们有布局化配资，但现在还没有举行整理。”
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8 D: Y8 j8 A2 p3 H/ j而深圳一家大型券商分公司人士则表现，暂时还充公到关照要整理配资。
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( e: P, S8 B, U4 f. [上述分公司人士表现，“我们现在的存量配资都是正当合规的伞形信托，还在照常运作，但近期爆仓的客户也不少，也有一部门客户已经到期。”据相识，其现在配资杠杆仍旧为1：2。 |
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发表于 2019-6-14 00:34:34