劲爆！华夏基金老鼠仓案升级天弘基金总经理郭树强涉案

显示全部楼层 · 发表于 2019-6-14 00:12:13

克日，广受市场瞩目标中原基金“老鼠仓”案再度升级。

《财经》记者独家获悉，中原基金被观察出“老鼠仓”运动在任和离任员工约6人至7人，迄今为止，中原成扳连人数最多的基金公司。
这一数字，超出了海富通基金九个月前的记载。2014年3月，证监会转达了海富通基金蒋征、陈绍胜等5名原任或时任基金司理涉嫌内幕买卖业务的犯罪运动。
与以往差别，中原基金这次被观察的范围包罗在任或离任的研究员和买卖业务员。观察的范围之广，超出预期。某些从前已经奔私募的前中原基金员工，也被牵入此中。随着稽查机构观察的深入，中原基金内部已是风声鹤唳。
2011年就脱离中原，出任天弘基金总司理的郭树强也被牵入此中。据悉，郭在中原基金任职期间涉嫌“老鼠仓”，买卖业务金额在万万元级别。
2014年7月初，《财经》杂志报道，中原基金原基金司理罗泽萍被观察，已出逃外洋。以后罗泽萍返国自首，于8月14日被公安构造抓获。
别的一名继承观察的原基金司理是刘振华，于2月末离职。刘振华自2000年9月加入中原基金后，历任买卖业务员、研究员、买卖业务总监等职位，离职前任中原兴和基金司理。消息人士透露，刘振华任买卖业务总监时，当时部下的两名买卖业务员都在继承观察。
2014年以来，证监会观察基金司理等总计不到200人，查出题目数十人。现在，涉案职员的案情公布尚待时日。
2014年初以来，中原基金已有9名基金司理离职，人数之多，位列全市场之首。
郭树强涉案
2014年6月份，郭树强被观察的听说便不胫而走，且迩来有发酵趋势。这或与其在中原基金期间涉嫌“老鼠仓”有关，据悉，郭的买卖业务金额在万万元级别。靠近中原基金的人士表现，郭树强涉案大概是较早时期，观察必要时间，应该不会很快出结果。
郭树强否认被观察的听说，称公司业务繁忙辛劳，前段时间刚切除甲状腺，手术刀口仍很显着。
“没影儿的事，都是市场谎话。你看我这不是好好的吗？” 郭树强在12月初的一次公开露面时对《财经》记者说。
此次见面时，郭比半年前稍显干瘪了些。固然天弘的内部邮件仍时不时有总司理出席各种场所的消息，但是郭树强本年已经鲜少露面。在基金业协会内部的数次聚会会议上，凡要求总司理出席的场所，他很少加入。
郭树强结业于闻名的“五道口”（中国人民银行研究生部），1998年即加入中原基金，自2002年初开始管理基金兴和，是中国最早一代基金司理，厥后继承专户总监。
郭在中原基金历任买卖业务主管、基金司理、研究总监、机构投资总监、投资决议委员会委员、总司理助理等要职。
2011年下半年，他脱离壮盛时期的中原，出人意料地出任天弘基金总司理。当年，天弘基金资产规模仅74亿元，在业内绝不起眼。
不外天弘的运气因与付出宝的互助神奇逆转。2013年6月，天弘基金与付出宝互助推出余额宝，今后搭上互联网金融的快车，规模呈多少式增长。在不到一年的时间内，天弘基金一跃成为行业老大。
天弘基金表里积怨颇深，郭树强“被举报”的听说始终不绝。天弘基金正与小银行推出的线下余额宝，将管理费等收入全额返还银行，为了客户和规模，不吝捐躯利润，其他偕行怨声载道。
2014年6月，天弘基金的股权鼓励方案出炉。郭树强一人出资4200余万元，占比2.42％，成为公司最大的个人股东。对此，当时天弘基金内部不少人也故意见。
罗泽萍移交司法
2014年8月14日，39岁的中原基金原基金司理罗泽萍被北京市公安局经侦总队抓获，罪名是“利用非公开信息买卖业务”。
这位昔日的省高考状元于2014年3月离职，离职前继承中原上风增长股票基金的基金司理，在开始被观察时已跑路外洋。围绕她的侦查自2014年6月开始。据悉，自2009年以来，罗泽萍将基金持仓或准备买入卖出的股票信息透露给家人，并与其弟弟罗某同谋，利用周某、王某某的证券账户举行买卖业务以躲避羁系，借助未公开信息买卖业务股票并非法赢利达1300余万元。
这就是通常所说的“老鼠仓”。基金司理的个人资金先于其管理的基金建仓买入，通过机构资金拉高股价之后，再将个人仓位先卖出以赢利。
2007年11月至2014年2月，罗泽萍在继承基金司理期间，全权负责所管理基金产物的投资决议、买卖业务指令下达，在任职期间知悉上述基金产物全部标的、方向、代价、数量等。据警方查证，周某与王某某的股票账户在被罗泽萍姐弟控制期间，所购买股票与罗任职基金购买股票的趋同比例均大大凌驾了合明确释和大概限度，且红利巨大。
据悉，罗泽萍是归国自首。其出逃蓄谋已久，且已提前将国内资产悉数处理惩罚。靠近罗泽萍的人士透露，罗泽萍归国自首时形容干瘪，与离职之时判若两人。
罗泽萍不是个案，多位前期出逃外洋的投资职员中迩来返国自首，以致包罗买卖业务员。
老鼠仓的审判过程也在继续。上半年被爆老鼠仓的多位基金司理，如原东吴基金基金司理魏立波、原华宝兴业基金司理牟旭东、原汇丰晋信投资总监林彤彤都将在近期公开审理。
质疑明星司理

中原基金规模仍不容小觑。制止2014年三季度末，中原基金的资产管理规模3478.57亿元，市场占据率9％，仅次于因余额宝而急剧膨胀的天弘基金，后者管理规模5479.91亿元。中原基金60只产物共红利193.34亿元，仍居业内之首。
市场盛誉犹在，但顶尖基金司理相继拜别，已成巨大隐患。好买基金数据体现，制止2014年12月10日，中原基金旗下60只产物，排名最靠前的5只基金均为指数基金，此中最好的是中原金融ETF，涨幅50.10％，全行业排名第28位。股票型基金中，涨幅最高为23.01％的中原收入股票，全行业排名第504位。昔日的龙头中原大盘精选基金，涨幅仅1.29％，全行业排名1784位。
曾以强盛的投研团队而著称的中原基金，现在旗下36名基金司理，匀称任职年限在三年左右，此中16位任职在两年以下。2012年，中原基金昔日的灵魂人物总司理范勇宏、明星基金司理王亚伟离职；2013年，副总司理刘文动、张后奇离职；2014年，继任总司理滕天鸣离职。至此，范勇宏期间的焦点成员险些全部出走。
多年来，“非公一买卖业务”和“内幕买卖业务”两大质疑不绝萦绕着中原基金。
所谓“非公一买卖业务”，是指明星基金的买入仓位运动优先于公司其他基金，低位建仓，而卖出运动则优先于公司其他基金，高位抛售，从而得到超额收益，即传说中的“抬轿子”。
根据《财经》记者的观察，中原基金一度因公一买卖业务题目遭证监会督查。同一只股票，中原大盘精选基金的持仓资本每每低于同公司其他基金，领先买入和卖出。
此前，王亚伟管理的中原大盘精选基金，在管理期内根本保持着关闭申购的状态，只是偶然打开申购。2005年王亚伟执掌该基金时，累计净值1.001元，以后不到四年的时间内，该基金净值敏捷突破10元，至2011年4月18日最高值时，累计净值为14.0540，王亚伟因而走上神坛。
明星基金的打造，为中原基金的规模扩张立下汗马功劳。“就是一个财产链。这次不光仅是不公一买卖业务，中原基金是内幕买卖业务的重灾区。”知恋人士称。
在2012年5月，王亚伟正式离职中原基金之前，北京证监局曾经每月与其约谈一次。
一位靠近羁系层人士称，王亚伟以善于博重组股而闻名。因名声在外，即便王亚伟每天端坐在本身的办公室里，也会有类似诉求的私募们络绎不绝找上门。一旦其买入某只股票的信息公开，都被冠以“王亚伟概念股”，被追捧而一起爆炒。
羁系趋严

内幕买卖业务在消息满天飞的资源市场中不绝存在，买卖业务职员可以通过各种本领，先于信息公开披露买入股票从而赢利。
一个范例的例证，就是2014年6月6日，不绝以激进著称的医药行业“新财产一姐”张明芳在微信群内发布了一则关于丽珠团体的非公开信息，提前开释上市公司的利好消息。在羁系层严力打击内幕买卖业务的形势下，微信群内的买方投研职员纷纷退群，撇开干系。随后，张明芳被备案观察。
在行业发展早期，老鼠仓和坐庄都是广泛存在的，被称为“行业的原罪”。2009年2月，在《刑法修正案七》中，老鼠仓被纳入刑法，最高可判十年徒刑，行业内自此才开始大幅收敛。
从前紧张靠内部举报才气发现的老鼠仓，在大数据期间无所遁形。以并购重组前的股票异动为例，观察成为常态，羁系层通过大数据找到多少可疑账户，一个个排查前面六个月的买卖业务记载，以及有大概监听电话、查阅信息往来。
现在，羁系层已开始关注上市公司“市值管理”中的内幕买卖业务风险，尤其是并购和定增过程中的。
据悉，可疑账户的排查范围很广，干系股票账户买入卖出凌驾10万元，赢利大概避损凌驾1万元，就会被关注。
羁系层的稽查本领与时俱进。在大数据的监控下，举报信息、稽查进度、买卖业务所数据、舆情动向等在同一个体系内相互勾稽、时时联动，令“硕鼠”难逃。
打击老鼠仓的本领越发娴熟和专业，公检法共同渐成套路。2014年10月21日，最赢利老鼠仓汇添富苏竞案在上海一中院宣判。从苏竞离任到罪名宣判，历时不到一年时间。
公募基金处于金字塔尖的职位正在钝化。以往，研究员多接纳先去公募基金镀金，再去私募基金博取超额收益的职业路径，现在开始出现从卖方直接奔私的趋势。制止2014年12月1日，共有184名基金司理离职，此中35位离职基金司理任职五年以上。如许，公募基金团体资历凌驾五年的基金司理仅剩200人左右，占全行业两成左右。
基金司理的离职不绝呈直线上升之势，2013年和2012年离职人数分别为136位和111位。
【泉源：《财经》记者曲美丽陆玲】

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