克日，愈演愈烈的基金业“捕鼠”羁系风暴令圈内大家自危，越来越多的基金司理选择了“逃离”风暴眼。克制5月中旬，本年已有约200只基金的掌门人请辞，占基金总数近五分之一。: A& h& }! s1 n3 V
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那么，本年以来，证监会在“抓捕”哪些大老鼠？九哥带你来看一看。' G) q- x, W5 L; q
! c- O( r1 {7 B2 ~& A( u1、曾经的公募基金冠军厉建超
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" E$ F) h8 E$ q, r" M1 g0 n* y针对媒体报道的中邮基金前基金司理厉建超涉嫌“老鼠仓”，3月7日下战书，证监会消息发言人邓舸表现，2013年12月20日，证监会已经对厉建超利用未公开信息生意业务股票的活动举行观察。观察闭幕后，会依法将涉案相干职员移送公安构造处置惩罚。
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, x8 }4 l- o' [/ i发言人表现，基金从业职员利用未公开信息生意业务股票的活动，陵犯基金持有人长处，严肃侵害市场“三公”原则和基金行业的公信力，不停以来都是证监会打击和查处的重点，会发现一起、查处一起，对于涉嫌犯罪的，会依法移送公安构造处置惩罚。: t* N2 o3 X. n! t+ F$ w
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公开资料表现，厉建超从业长达10余年，此前继承多家公司研究员、基金司理助理。2011年11月，他被正式任命为中邮核心优选股票基金司理。2012年6月，厉建超又出任中邮战略新兴财产B基金的基金司理，当年B基金仅取得4.5%的收益率，并不引人关注。但到2013年，发展股的牛市使得B基金业绩腾飞，厉建超一时间申明鹊起，成为大热明星。2 n- p6 f0 R- j4 @) u
: i& q; L2 d% D& _/ T2 D! h# g然而，就在B基金业绩一飞冲天之际，而他离任B基金后继续继承其开始管理的A基金的基金司理，并没有离职。厉建超曾作为双基金司理之一管理中邮战略新兴财产股票基金(B基金)，客岁7月23日离任时，该基金当年收益已达62.2%，成为全市场基金冠军，到客岁年底，该基金以凌驾80%的收益率荣登年度冠军宝座。曾经的冠军基金司理涉案被观察，在基金业史上还是第一次。
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9 W5 v* b' e. V# V x& d$ S2、华宝兴业原基金司理牟旭东! _9 A1 W5 t H8 M% K2 P6 U& r5 Y
5 C* ?0 {* s/ j" n5 g8 x据此前媒体报道，华宝兴业基金司理牟旭东涉嫌老鼠仓被帮忙观察，且涉案金额巨大。4月23日，牟旭东在继承媒体电话采访时并没有否认此事，并称“本身环境特殊，那是七八年前做研究员时的事变，现在正在等羁系层的终极认定”。- P# I, n; z, x4 W1 h4 l$ a( Y
# N) M: S- i4 X8 q/ B# x从得到信息来看，牟旭东现在的状态是存案观察而非帮忙观察。2 d4 b, s* f( K; Q- [. C v
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资料表现，牟旭东自2003年1月参加华宝兴业基金管理有限公司，历任高级分析师、研究部副总司理、研究部总司理，曾继承华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康机动、华宝兴业多计谋等基金司理。! K4 o' m6 I4 p9 ]3 Y8 [* C
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一位业内人士指出，一样平常而言，处于协查阶段的基金公司尚无需发布正式的相干公告，但出于掩护投资人的目标，通常会停息基金司理的投资权限，若案情清朗确实涉案，将要求基金司理正式离职。+ S9 ~: a$ K2 D% M1 Y
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好比，客岁被曝利用非公开信息生意业务的博时基金司理马乐、招商基金副总司理杨奕均是在媒体公开报道前“因个人缘故原由离职”。
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* \# [1 \+ c4 Q8 P8 {( _华宝兴业基金公司人士5月6日表现，牟旭东是2013年2月份脱离华宝兴业基金公司的公募团队，转到专户团队任职投资司理，并于本年初脱离华宝兴业公司。
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3、中原基金原基金司理罗泽萍$ ?3 r8 R( a1 q. e$ [0 `8 C# r
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5月5日昨日《财经》报道称，中原基金有两名基金司理被带走帮忙观察，此中一名为女性基金司理罗泽萍，现在罗已不在国内。这是国内首单女基金司理涉嫌“老鼠仓”。中原基金内部人士透露，现在该变乱并没有终极落实，齐备都只是传言，并称罗泽萍本年3月已经离职，“由于生孩子的缘故”。更有甚者，沪上某基金公司被帮忙观察的基金司理高达5人之多，此中4人已于2013年10月至2014年3月间离职。
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罗泽萍曾被誉为基金圈最会赢利的女性基金司理之一。资料表现，罗泽萍曾任大成基金公司研究部研究员等职；2004年4月参加中原基金公司，曾任研究员、基金司理助理、兴华证券投资基金基金司理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金司理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)、中原行业股票基金(LOF)基金司理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、中原上风股票基金基金司理(2012年1月20日起任职)。, y0 T' ?4 Z6 U' F. i q
! ^+ g8 c7 J& }: K) o' m" q; ]随着羁系层观察的深入，资管行业投研职员涉案范围越来越广，不但是基金，保险（放心保）公司等资管行业多位从业职员亦有涉案。据悉，本次观察人数总计不下50人。5月份，或将有更多的“老鼠仓”案件被披露，涉案人数仍有进一步增长的大概。
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4、汇添富前基金司理苏竞3 b/ C% ?) t8 G6 ?1 C$ w
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1月29日媒体消息，又一位重量级的资深基金司理――汇添富前基金司理苏竞已被确认涉嫌老鼠仓，将面对刑事控告。
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公开资料表现，苏竞毕业于上海海事大学，经济学硕士。2006年9月参加汇添富基金管理有限公司，任高级行业分析师，2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富上风精鸯合型证券投资基金的基金司理助理。2007年10月至2013年5月继承汇添富上风精样金基金司理。2007年12月至2013年11月继承汇添富均衡基金司理。2008年7月至2013年11月继承汇添富蓝筹基金司理。4 g G* p# R# }
5 v" z$ ^8 S% a! k3 W根据好买基金研究中央的数据表现，汇添富均衡增长基金在苏竞任职的近6年时间内，任期回报为-17.23%；而汇添富蓝筹稳靳金在苏竞执掌的5年又153天限期间，回报率为66.49%，同期同类基金产物的匀称业绩为22.11%。
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7 T$ K8 _3 q/ Y; ]) _; e" h不外，在苏竞涉嫌“老鼠仓”变乱的一周前，汇添富基金便沉寂发布了苏竞卸任基金司理职务的公告。由于自2013年年初以来，只管羁系层对于基金行业的“老鼠仓”活动零容忍，但到现在为止，羁系层掖掖仪对涉事基金司理有所追究，对基金公司却没有任何相应的处罚。# d% S6 N7 }0 |+ m5 W/ u3 Q* V) _
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5、汇丰晋信钟小婧
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5月7日讯 原汇丰晋信基金女基金司理钟小婧因“利用其职务和信息上风,利用未公开信息生意业务”,被上海证监局取消其基金从业资格,并处以20万元罚款。
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上海证监局发布的行政处罚决定书表现,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在继承汇丰晋信安稳增利基金基金司理及备岗期间,根据公司授权得到汇丰晋信管理的11支股票型基金、混淆基金投资品种信息的查询权,登岸汇丰晋信投资管理生意业务体系查询相干基金的委托、成互换水,利用本身证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于大概略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共生意业务股票12支,累计买入成交金额3,248,511元,亏损84,511.94元。
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8 p% o/ W" I1 Q- W公开资料表现,1980年9月出生的钟小婧系中国人民大学经济学学士,英国诺丁汉大学金融与投资学硕士,具备基金从业资格。曾任生命人寿保险股份有限公司投资司理和联泰多数会人寿保险有限公司投资司理。2008年11月参加汇丰晋信基金管理公司任高级固定收益研究员,2011年11月至2012年12月任汇丰晋信钱币市场基金基金司理。2010年10月起任汇丰晋信安稳增利债券型投资基金司理,2013年4月13日被解聘。媒体还特殊指出,当月同时被解聘的尚有汇丰晋信中小盘原基金司理廖志峰。$ n# Z. o" K: N# \8 w, ]* C& v8 O
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6、原嘉实及上投摩根的欧宝林 & 7、原光大保德信基金司理钱钧 & 8、原安全资管投资部负责人张治民6 L6 i$ i f8 h. s1 N
7 g# ^; J: y6 {6 S6 b1 k5月9日，证监会消息发言人邓舸在例行发布会上转达了三起案件，分别涉及光大保德信基金、嘉实基金平静安资管。此前业内盛传的数起“老鼠仓”变乱，终于被羁系部分证明。/ J. k4 |' C) a; S
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邓舸表现，证监会将根据案件查处环境一连转达有关范例案件。据悉，公安构造近期已对三起案件的犯罪猜疑人接纳了逼迫步调，案件分别为：2013年10月，证监会对光大保德信原基金司理钱某涉嫌利用未公开信息生意业务股票案件启动开端观察，12月正式存案稽察，开端查明钱某案涉及买入金额达1.23亿元，赢利160余万元；2013年11月对嘉实基金、上投摩根欧某某涉嫌利用未公开信息生意业务股票案启动开端观察，12月正式存案稽察，开端查明，欧某某案生意业务金额1.06亿元，赢利260余万元；2014年1月对安全资产管理公司原投资管理职员张某某涉嫌利用未公开信息生意业务股票案启动开端观察，3月正式存案稽察，开端查明张某某涉及生意业务金额4.87亿元，赢利1500余万元。9 D1 n2 R5 D' u {: \ F
' e- s/ o! @: S. u P& i. k( `媒体根据公开资料查询得知，原光大保德信基金司理钱某应为钱均。光大保德信基金2011年3月曾公告称，公司旗下的光大保德信新增长股票型基金基金司理钱钧因公司安排被解聘，该基金由高宏华单独管理。* s# V: S4 X* ^( x/ o5 x
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嘉实基金、上投摩根欧某某则是欧宝林。本年1月4日，上投摩根发布公告称，上投摩根阿尔法股票基金增聘征茂平为基金司理，与欧宝林共同管理。一周后，上投摩根基金再度发布公告称，自1月10日，因工作须要，欧宝林不再继承上投摩根阿尔法股票基金的基金司理。据悉，欧宝林的老鼠仓变乱是在嘉实基金任职期间所犯。
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7 E+ Z6 Z; I" L! `而安全资管的涉案金额最大，张某某为原安全资管投资部负责人张治民。安全资管此前曾表现，张治民的离职是由于投资结果太差。
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7 A) s2 a; M& k, [4 |1 W9、昔日公募“一哥”王亚伟传被“品茗”' F% k& e3 F# M2 `7 C$ W2 V% {/ i
, M* [4 b% U; x3 _3 }' D! B依附2013年度的亮眼业绩，南风股份在2014年第一季度的大盘中股价高开高走，从2013年底36.20元起步，到本年3月尾，一起高歌猛进，增长至48.16元。这一势头自4月伊始便不复存在—4月18日该股出现首个跌停，股价报收38.52元，克制5月19日收盘，南风股份股价28.78元，创下本年迄今的新低。
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7 C$ g# I0 q- z- P9 [4月18日的跌停节点恰与南风股份股东—昀沣证券投资聚集资金信托筹划的管理者、前“公募一哥”王亚伟4月中旬被羁系部分约谈的时间点相合。据悉，昀沣信托在南风股份资产重组停牌前的生意业务活动或存在瑕疵，涉嫌内幕生意业务，引起了羁系部分的关注。部分前期重仓持有该股的机构大户选择减持以致清仓，以规避风险。
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2013年11月25日，南风股份发布公告，公布正在操持庞大资产重组并开始停牌。此前的11月20日，国信证券深圳红岭中路证券业务席位买入股票金额高达近4000万元，当日南风股份涨停，而昀沣信托产物生意业务券商席位正是国信红岭中路。王亚伟在南风股份资产重组停牌前五天便云云精准地入股，难免引发外界对其沉溺“老鼠仓”的质疑。
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随着证监会将稽察“老鼠仓”的板子打到昔日公募“一哥”王亚伟身上，金融圈真的要警惕了！ |
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发表于 2019-6-14 00:04:26