7月28日，华鑫证券投行部高级副总裁岳远斌走进北京金融街的富凯大厦——证监会的地点地——为自己通过近支属账户交易股票并涉嫌内幕买卖业务而辩护。
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这场听证会缘起于3年前。本年7月初，证监会处罚委对岳远斌开出了“事先告知书”，指出2008年其在国泰君安工作期间，利用从国泰君安前同事(其时为中金投行部职员)马献宇处获取的三爱富重组内幕信息，违规交易股票、涉嫌内幕买卖业务。
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# a" u: F4 G5 p, g9 u% ^' R. m 据本报相识，岳远斌其时固然匿伏数百万元却是亏损至少50万元出局。据悉，也正因云云，证监会未将其移送司法，而是在“事先告知书”中提出了开端处罚——证券市场禁入5年、罚款20万元。然而，听证会上的辩论焦点却是在岳是否非法获取了内幕消息上。岳远斌果断否认当年的电话中谈及了该股票的内幕信息，交易这只股票只是自己依据公开信息作出的投资判定。1 r* E! T" h, e% z* \. `: m
1 f |& Q0 ]9 r0 w 假如终极证监会认定上述处罚，岳远斌的证券业生存将戛然而止。而他极有大概将成为违规交易股票、涉嫌内幕买卖业务并被处罚的第一位保荐代表人。2 N3 H; N* D: P
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另据本报从羁系层有关人士处相识到，随着证监会稽查气力的加强，对证券从业职员的稽查力度显着加强，类似投行职员涉案的环境大概还会出现。! I+ }$ {# G! d" E
6 o1 @5 W# ], Y' e+ M4 k 折戟三爱富
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. i; S- N8 V, b, |" C/ C7 i 2008年6月3日晚间，三爱富公告称，因公司正与大股东上海华谊(团体)公司操持庞大资产重组，将从6月4日开始停牌。2 W: h* O$ a( ] U' A, q
" A2 _) N) M% k- z, J5 @0 p 当日，三爱富以8.55元平盘开盘后即步步上升打击涨停，尾市以上涨9.82%收盘，换手率较平常放大逾3倍至2.98%。一个月后的7月3日，三爱富披露重组方案后复牌，至7月9日，该股股价即已攀升至11.37元，这六个买卖业务日涨幅高达33%。" ~6 A A) G1 [6 L# u
$ `6 B& ~2 y' \6 c7 v8 ^: J5 Z$ _ 岳远斌正是在三爱富披露资产重组之前，将数百万元资金投入此中。据相识，岳远斌是通过其近支属的两个账户利用。
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但是三爱富股票并没有由于这次重组而一起飙涨。自2008年7月29日攀高至11.77元之后，三爱富虽有重组在身，股价却跟随当年低迷的大盘一起下跌至当年11月6日的3.25元。
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0 A) l0 y: b% S9 `# Y7 V- y" h( l5 t! P, E 岳远斌正是未能精准踩点，错过卖出时间而令其铩羽而归，亏损至少50万元。但祸福相倚，这也令其免受移送司法之困。按照《刑法修正案七》，天然人犯内幕买卖业务罪，处五年以下有期徒刑大概拘役，并处大概单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特殊严肃的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
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0 a& W6 f# S, v$ v 辩论内幕买卖业务& h& ]5 ^5 {9 P3 V# r$ P, E
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固然证监会已经作出了开端的处罚结论，但是岳远斌却始终对峙辩护以为自己并没有涉嫌内幕买卖业务。) k) S3 ]/ b. H' Z
' A4 B% M0 K4 w* c# f7 J$ ~' P, ~ 据记者相识，岳远斌还约请了状师到场了证监会听证。岳远斌在听证过程中，不停表现与马献宇的电话沟通并未谈及三爱富重组的内幕信息，并坚称自己作为投行职员也为行业人士，人在上海且对上海当地股比力关注，网上也有一些保举，以是才买入了三爱富。3 g/ f- Y$ e/ x- I! ]" P4 K0 j
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同时，马献宇也在此前的证监会稽查局观察中矢口否认有透露三爱富重组的内幕信息。岳远斌在辩护中表现，与马献宇关系并不密切，也未有过信息转达。# U- S) I8 [0 e1 |5 m) _
`! @' L o1 y+ C1 s$ Q; f 该案的特殊性在于，纵然岳远斌获取了内幕信息，但他并不是直接打仗内幕信息的关联人士，只能属于间接转达，并不是内幕信息知情人，因此只能以为是涉嫌非法获悉内幕信息。内幕信息的产生并未与他有关，很难认定这就是内幕买卖业务。针对这种争议，证监会处罚委也在做末了的考量。8 b% B3 ] g, e ~* p& S# |
( p3 \0 r1 M1 t4 U 但据相识，作为投行保荐职员的岳远斌，在买入三爱富股票之前，确实与三爱富重组的关联人马献宇通过电话，这又是一个难以认定是否转达了内幕信息的关键节点。但是，有一点可以认定，作为投行保荐人，法规严禁到场股票交易。7 g9 R8 X, S; w+ Q/ D3 \8 W
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对于岳远斌涉案一事，华鑫证券董事长王文学对本报记者矢口否认，并表现岳远斌依然在公司任职。而岳远斌一开始否认有此案底，但在几经扣问后表现，即便记者获取的信息为真真相况，在证监会未公布相干处罚效果之前必须缄默沉静，等候末了的效果。 | 
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发表于 2019-6-13 23:33:43