投资我们还能相信谁：华尔街内幕交易清肃风暴

显示全部楼层 · 发表于 2019-6-13 23:32:58

对冲基金和专家网络公司的灰色生意业务曝光，窃听和污点证人本领的使用，促成有史以来美国SEC针对对冲基金最大也是最乐成的一次黑幕生意业务观察。
2010年11月，在《华尔街日报》上看到联邦观察局（FBI）观察黑幕生意业务的报道之后，唐纳德·隆格伊（Donald Longueuil）立即用钳子将存有与公司内部人对话的闪存盘以及干系的两个外置硬盘打开，毁掉，并将碎片分别放入四个小袋子。他曾继续过大型对冲基金SAC Capital基金司理。在周五破晓2点钟，Longueuil把这些东西塞进他的玄色外套，走出二十条街开外，把这些证据随机扔进四辆差别的垃圾车。
过后，Longueuil自得地打电话将烧毁证据的过程详细地告诉了他的同事，后者其时已是检方的污点证人。
上述情节并非来自影戏，而是来自纽约南区查察官普里特·巴拉拉（Preet Bharara）2月8日发布的证据，两名对冲基金司理和一名分析师涉嫌黑幕生意业务。Bharara将其形容为“低劣影戏中的桥段”。
2009年起，华尔街这轮黑幕生意业务观察风暴愈演愈烈。很多美国媒体以为，这不但是美国汗青上针对冲基金最大的、也是最乐成的一次黑幕生意业务观察。
根据《纽约时报》统计，在已往16个月中，因黑幕生意业务罪被告的就有46人，此中29人已认罪。美国证券生意业务委员会（SEC）公布，在针对Galleon Group（帆船团体）的系枚举措中，它已控告了27人。包罗Galleon在内的很多家对冲基金都在举行广泛而连续的黑幕生意业务，非法牟利数千万美元。
3月8日，曾经的对冲基金大佬、Galleon Group首创人拉杰·拉贾拉特南（Raj Rajaratnam）的黑幕生意业务案将在曼哈顿的美国地域法院开庭。Galleon Group旗下的对冲基金Galleon Management LLC管理资产规模曾高达数十亿美元。根据美国联邦副总查察长兰尼·布鲁尔（Lanny Breuer）的一份证词，该案是司法部曾经告状的最大的对冲基金黑幕生意业务案。“被告在实质性的非公开信息的根本上连续生意业务，这些信息通过内部人、对冲基金、上市公司和投资者关系公司以机密消息的情势提供。消息的提供者和使用者使用了一次性的预付费手机（号）来粉饰他们的举动。”
同时，SEC和司法部下属FBI使用了窃听和污点证人等本领，使观察得到关键性突破，并终获联邦法官同意将窃听灌音作为证据使用。“此案是法庭授权的窃听本领被用于侦查华尔街巨大黑幕生意业务的首个案例。” Breuer说。
查察官Bharara称，观察远未竣事。
这项历时三年的黑幕生意业务观察，目的重点徐徐从专家网络公司（expert networks）的可疑业务，转向依靠黑幕生意业务博取信息上风的对冲基金及其从业者。这些观察，使得对冲基金和专家网络两个行业均受到巨大打击。投资者对前者的信心极大动摇，一些基金遭遇巨额赎回，风雨飘摇；后者的整个业务模式引起反思。
“对冲基金和专家网络公司的互助，本被以为在灰色地带。但这次观察中所披露的案例都不是擦边球的性子，而是板上钉钉的黑幕生意业务，每次生意业务都是在上市公司关键变乱之前增减头寸。”哥伦比亚大学商学院金融经济传授姜纬对本刊记者表现，“烧毁证据的举动表明，他们知道界限在哪儿。”

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