高盛团体因诱骗客户而被美国证券生意业务委员会课以5.5亿美元的巨额罚款（2010年4月16日）。而克日，英国当局穷追不舍，同样也因高盛团体的不诚信举动对其课以高额重罚。" T4 h2 n! L9 w" ?+ K
% O' \- j* J& K* x/ s; P8 u 2010年4月，美国证管会控诉高盛银行误导投资人，未对复杂的房屋抵押衍生金融品详细分析，在一家对冲基金放空时，还向客户倾销商品，导致投资人丧失高达10亿美元。而迩来英国媒体报导，英国金融主管机构“金融监理署”（FSA）也据此睁开观察指出，为高盛银行操持并主持房屋衍生金融品业务的副总裁杜尔（Fabrice Tourre），2010年炎天从美国调往英国伦敦工作时，究竟上已被美国证管会以涉嫌诓骗观察，但高盛银行却没有告知。据此，英国金融监理署决定对高盛银行课以2000万英镑的重罚。
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6 o0 a! N3 w5 n, F3 j$ p 别的，同样是英国金融监理署此前不久也对在中国金融界也算是家喻户晓的摩根大通银行（JP Morgan）处以高达3330万英镑的重罚，而处罚缘故起因是摩根大通银行未将客户的资金与银行资金分别放在差别账户。
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, K+ y3 u4 v6 U, G 对此，笔者想指出的是，其一，英美这些平常法系的国家对金融机构的羁系对重庆长江上游地区金融中心创建有何启示？其二，像高盛、摩根大通这些在中国呼风唤雨的投资银行，还值得信托吗？大概说，即便要信托，必要改进什么限定步伐？怎样信托？怎样羁系它们？ | 
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发表于 2019-6-13 23:30:12