创业板相干政策将出台完毕，而羁系部门的设置却在“战前”变阵，原定由非上市公众公司羁系部负责创业板发行稽核工作的羁系架构陡然发生变革。争议许久的“发行二部”终于灰尘落定。8 ?5 l. p, F( j1 z3 _' }/ b9 [
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中国证监会日前创建了“创业板发行观察究公室”(下称创业板发审办)，并行于发行部、非公部等，作为独立的业务部门，专司创业板企业的发审。而非上市公众公司羁系部(下称非公部)则不再涉及创业板，而告急负责场外市场以及非上市公众公司的羁系。. E1 y+ z2 [5 v9 e& S* W: X$ t
“发行二部”定局3 k. A; D7 k; H! p( o
现在，创业板发审办的根本构架已经开端搭建完成，一个正主任，由原上市公司羁系部一位副主任继承；三个副主任，分别从发行部、非公部、厚交所调任。# g8 M$ W& f" V7 J6 b2 D
创业板发审办下设四个处室，此中，三个处长由非公办处长调任，另一个处长则由厚交所调任。在创业板发行观察究公室的职员架构中，有两个处职员是从非公部门离出来。别的，还将从厚交所各业务部门借调近二十人。5 l4 U: A q) \# u
值得留意的是，创业板发审办现在只是证监会内设职能部门，而非具有正式体例的业务部门，因此，取得中编办的批复将是该部门下一步要积极的方向。
* x0 [& p8 b5 L& d5 c$ b* K# b实际上，2008年中编办正式批复非公部和行政处罚委员会创建，之后，证监会又一连创建了网络监控办公室、统计部门，加上刚刚创建的创业板发审办公室，将有至少三个部门报中编办批复体例。1 U$ I0 l8 p( w. T: G7 x
证监会拟设独立于发行部的“发行二部”以司创业板羁系是不停对峙的思绪，只是其间，是新设部门还是从原有部门中剥离出新部门不停存在差别意见。在这个大配景下，非上市公众公司办公室于2005年创建，即意在准备创业板，当时的部门名称就拟叫“发行二部”，以区别于负责主板和中小板公司发审的发行羁系部。同时，“非公办”与发行部职能有所差别，思量到创业板公司风险大的特点，这个部门不光要羁系公司发行稽核，还包罗羁系公司一连的筹谋，以及对违法违规举动的处理，终极确定为“非上市公众公司羁系部”。直到2008年2月，中编办正式批复该部门创建，非公办正式更名为非上市公众羁系部，其机构设置也是按照稽核创业板公司发行而预设，即内设4个处，分别是综合处、稽核一处、稽核二处、羁系处。此中稽核一处与发行部相对应，即稽核股票除管帐以外的部门，稽核二处则告急是涉及管帐方面的题目。6 y z/ Q& R! O" ?2 I5 I& c' m
非公部羁系场外市场
+ g; i5 q. g8 {3 h2 U2 D: i, b 此前，在中编办批复中，明确列示了非公部的职能：非上市公众公司的发行稽核，包罗订定规则；对这类公司的一样寻常羁系；打击非法证券。0 P. ?) ^. v% v S, A4 F
有市场人士以为，这一职能定位与多条理资源市场尤其是场外市场的创建接洽密切。实际上，对非上市公众公司的羁系和查处非法证券活动是2005年修订的《证券法》赋予证监会的新职能，非公部自创建以来，不停致力于打击非法发行，同时对非上市公司公众举行了摸底观察，并订定了配套的管理办法，涉及非上市公众公司股票发行管理、信息披露、登记托管、股份转让等内容。而订定《非上市公众公司羁系办法》及其配套文件，是中国证监会2007年立法项目安排之一，这些文件早已成型，但尚未公开征求意见。
/ c4 o V4 H. F9 z# M/ C, a/ i8 _值得留意的是，在证监会的指挥下，6月12日中国证券业协会正式发布了修订后的《证券公司代庖股份转让体系中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法(暂行)》，此举意味着以报价体系为底子的场外市场创建的正式启动。报价系同不停由中证协实行主理券商负责下的存案制，怎样建态度外市场将是以后非公部与中证协共同面临的课题。 | 
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发表于 2019-6-13 23:15:52