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证监会新闻发言人邓舸30日在新闻发布会上表示，证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚' p7 b+ e( p; Z' a
( e+ k. M+ A( |+ {" K8 \2 v 日前证监会对某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案、李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业(600777,***)”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份(002131,***)”案、李某捷涉嫌内幕交易“博云新材(002297,***)”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔(002545,***)”、“黄河旋风(600172,***)”案等8宗证券违法案件进行了审理认定，拟罚没金额总计近1.47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案件已进入事先告知程序。% Z d' b$ Y6 ]3 d" O x# J( z4 l: \0 \
邓舸表示，上市公司信息披露违法行为误导、欺诈投资者，严重损害资本市场的“三公”秩序，证券服务机构怠于履行勤勉尽责法定义务，违背了市场“看门人”的诚信原则，法人利用他人账户买卖证券行为扰乱了证券市场管理秩序，内幕交易行为滥用“内部人”的信息优势与其他投资者进行不公平交易，必须严厉打击。证券执法将始终保持高压态势，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。
1 P- ~6 D. e+ Y: B4 Q1 o 证监会对10宗违法减持案件作出行政处罚
& q+ P- g# B4 I- D3 ~: F: _7 G 证监会新闻发言人邓舸30日在新闻发布会上表示，2015年10月9日、10日，证监会对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证，并向媒体全程公开。日前，证监会已完成对上述案件的听证复核工作，并决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计10,878万元。
6 s3 @' ~ Z0 t! V* P 邓舸称，处罚决定的作出，不仅是对违法减持行为的裁判，更是对相关各方的告诫和劝勉。上市公司大股东、实际控制人应当吸取前车之鉴，认真履行大股东、实际控制人的诚信义务，规范信息披露和股票交易行为，切实承担其维护上市公司健康发展、保护中小投资者合法权益和维护资本市场稳定健康发展的社会责任，为建设一个公开透明、长期稳定健康发展的股票市场作出应有的贡献。 | 
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发表于 2015-10-31 15:35:00