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因监管层清理配资所停掉的第三方外接系统的资产管理软件已不再可用，但即将出台的具体管理细则将影响大多数第三方软件公司，以及依赖第三方软件公司的中小券商。" ^& x) g6 V, A" N
' l4 A0 j' x4 I t% D$ i/ B1 O 新闻记者获悉，近日，北京、上海、广州等多地证监局已就第三方外接系统管理规则事宜征求了券商的意见，目前已经将意见汇总上报至证监会。管理细则择时推出已是大概率事件。8 T- R7 o" R. T* N; |3 o
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据了解，此次征求意见主要是对大型券商，而并未向恒生、同花顺等第三方信息技术服务机构征求意见。
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在监管层清理整顿场外配资业务的大背景下，对第三方接入进行整顿和规范是迟早要落定之事。只是，监管层一直未对其定调，是否将第三方接入“一刀切”因此成为即将出台的细则备受关注的地方。“我们很担心，使用我们客户端的大约有2000万股民，如果是‘一刀切’，对市场的影响难以估量。”同花顺相关人士告诉新闻记者。
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# L7 [1 L. T# I7 q) R 在第三方接入中，资管软件具备的场外配资功能触碰到了监管红线，“只要停掉资管软件，第三方接入系统就不能再做场外配资了。”同花顺人士称。而恒生、铭创、同花顺等软件商目前均已停了资管软件。" c) W& p9 ?. w
; U# d+ U3 d- ] j" z0 Y' Y4 r2 W 第三方接入的其他功能并未逾越监管红线，对目前有部分券商一刀切的做法，软件服务机构也显得委屈。“由于配资导致监管趋于严格，想把这块重新做些梳理。梳理也是没问题的，监管层从来没说要一刀切。但个别大券商的做法让事情有些变味。”一家软件提供商人士对新闻记者称。& ]0 G* B/ }( {
# o! o" ]; E# J; [$ v/ o* G 监管层早前的管理办法确实没有对第三方接入“一刀切”。而是，明确券商可以通过购买、租用等方式继续使用第三方接入。
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今年6月12日，证监会发布《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，证券业协会随后进一步出台细则《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。
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$ x2 O) ^& t2 ]9 r! v! N( n 证券业协会在6月30日的媒体问答中明确，根据《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的要求，证券公司可以向符合以下条件的第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口：1。签署正式协议并经证券公司测试和验收后，由证券公司进行发布、升级等运营管理的；2。经证券公司评估认证的客户自行开发或购置、租用且经专线接入证券公司的第三方客户端；3。直接连接证券公司服务端的通用浏览器。! I; i1 t8 y5 v0 r( R: Z
8 d9 [: |- R' P; i" S8 E$ d3 Y “据我们了解，协会提出的那个细则，基本可能不会施行。现在是会里在牵头重新写一个规范。”某券商人士对新闻记者称。. w: m( Q% n. N8 D: r
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“协会为什么细则迟迟不出，可以租用、券商购买等很多种方式都是可以规范的，现在为什么推翻了重新再写。背后有些大券商在出谋划策，提出有利于他们的建议。”上述软件商则表示出他们的顾虑。
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; o+ b! z0 s2 b* X/ U) G 他称，大部分中小券商没有开发自有软件。如果新的细则施行“一刀切”，最有利的是大券商，但中小券商是受损的。上述券商人士也认为，“中小券商目前基于营收、人员配备、技术等达不到相应水平，有些事须借助信息供应商来做。”
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证券公司接入第三方信息系统并不是近两年的新兴事物，已存在和发展了十余年。目前市面上，同花顺、大智慧、东方财富等多家软件商的手机软件，皆可以支持诸多券商的交易系统。对于此次突如其来的监管，业内人士普遍认为，这是由于监管层在大手笔去不良杠杆，清理场外配资的过程中才引致对外部信息系统接入实施整顿。
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9 L$ Q# h' E/ J' a: j* P7 ] 而由于第三方接入的细则久未出台，各界都在观望状态。证券业协会从8月开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请，少数几家券商递交申请后，没有得到反馈。大部分券商也未递交认证评估申请。而华泰、中信证券、中信建投等几家券商更是停止了所有第三方接入。信托公司方面，则因第三方接入细则未出，新增单一结构化产品发行基本处于停滞状态。 | 
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发表于 2015-10-29 20:20:00