以案为鉴，警钟长鸣，严守合规底线; a; Y$ i; ?( ^' Y
案例通报：从业人员违规炒股遭重罚一、法律法规红线：从业人员严禁炒股
2 A8 g& x7 `* }7 z _: R根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定：
, r [" p x& F1 H1 p& D严禁从业人员（包括分析师、客户经理、风控人员等）直接或间接买卖股票
0 F6 |( W( n* I' B禁止利用未公开信息交易（如研报、客户持仓等）
1 ~8 |+ k% f- k8 i& E不得代客操作或提供荐股承诺# _5 F1 ^: V1 e8 q% a; ?
违规后果：
" {' B- ^, Y. Q9 j个人：罚款、市场禁入、刑事责任（情节严重者或涉“内幕交易罪”）
7 a' f/ K/ d; p/ B. k1 S& m二、约牛证券的合规自查管理措施
( }3 s; z9 I% h* o为杜绝违规交易，公司严格执行以下制度：
+ m+ [% r6 i' O- a7 @账户监控：所有员工及直系亲属证券账户需向合规部报备，并纳入监控系统。5 K) D# U& D- i t) {
交易限制：禁止交易与公司业务相关的股票，禁止短线交易。, R3 G5 h' f w+ H
定期核查：每季度抽查员工交易记录，发现异常立即停职调查。0 V/ N/ E* ?7 V
举报机制：设立24小时合规举报热线，鼓励内部举报。7 o' T, U+ ~! `+ l9 X1 a. O
三、警示全员：莫碰红线，珍惜职业生涯5 p! U$ z4 N% G! q) q
对个人：一次违规=终身污点，再无金融行业从业资格！3 O3 N$ T8 P/ y6 y
对客户：员工违规交易可能损害客户利益，导致法律纠纷。, ?3 \' S. `& ~7 m
对公司：个别行为将影响公司评级和业务开展。& K/ F5 d" E" m2 K* O' [6 f0 p8 t+ e
约牛证券重申：合规是公司生命线，任何员工触碰炒股红线，将严惩不贷！$ O; M2 i( h ?, x% K) s
四、投资者须知：如何识别从业人员违规行为？1 D0 O+ O- U2 _- X' L$ l7 n, v& z
若发现约牛证券员工存在以下行为，请立即举报：( ?: @. o1 ]$ K; m
私下推荐股票或承诺收益
e- o1 |% r& D6 I% o* k1 R 要求代客操作账户
5 V1 h6 \" L6 \2 c5 C 透露未公开研报或内幕信息 | 
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发表于 2025-4-2 07:53:45