[单选题] 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()。- Q9 ?+ C; r: z! q1 h
Ⅰ 营造公司合规文化/ R w; o, e* t5 j1 v7 @. G
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
9 B3 C. i3 B P* I4 U1 UⅢ 开展合规培训
1 Y# e/ q" F1 z: x4 [' yⅣ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷0 _( J4 l/ h) V9 ^
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4 h$ g* |% t: c. Z0 ]B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ* I2 T$ N" D' ?- b4 `7 o) x
C.Ⅰ、Ⅲ. m3 w) i" O- }) }
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
/ F" r3 N* y3 y% e参考答案：A9 ^! K# d+ V5 D: ^! t
参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： (1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。7 F. t1 f! H: N9 p$ V7 c" M$ N7 t
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。3 M) U! e* e2 F! }
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
- x9 c9 m% ]$ Y" S(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。/ N( p" k% H6 B
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
: G q5 A2 v0 [# k) R. A(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。 | 
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发表于 2019-6-22 12:53:04