随着证监会观察的深入、公安构造的到场，曾惊动市场的“薛荣年黑幕买卖业务案”细节浮出水面：薛荣年向其支属朋侪多次泄漏黑幕信息、从事黑幕买卖业务运动；同时通过支属设立公司在其保荐的多个项目中PE入股实现长处运送，买卖业务总金额凌驾1亿元，非法赢利总金额高达5亿多元。在办案过程中则多次利用自身的社会关系网向观察组施压
4 d) F7 O( n1 U+ X9 o! b泉源：证券日报
$ U4 h4 {8 G/ k. K在证券市场上打拼，最告急的是什么？现在行业共识就是“服务要干净”。曾经气吞山河的投行大佬、被称为业内传怪杰物的原安全证券总裁、华林证券董事长薛荣年就因“不干净”被羁系部门和公安部列为“特大内部买卖业务、长处运送窝案”睁开观察。
7 U3 ?+ S, E; d7 a9 e/ S案件知情人士向券商中国记者透露，薛荣年不但作为黑幕信息知情人向其支属朋侪多次泄漏黑幕信息、从事黑幕买卖业务运动，还在后续的办案过程中利用自身的社会关系网向观察组施压，要求观察组放弃观察，遭到拒绝后又多次托人向观察组讨情，哀求放其一马。" s+ H3 R* x# ]! r
非法赢利总金额凌驾5亿元
4 G: I" L* Q+ k4 u z& i1 R; c当前公安部门正在对“薛荣年特大黑幕买卖业务、长处运送窝案”开展侦查工作。3 S2 W! i$ m1 u g
据知情人士透露，2014年11月证监会对“巢东股份（600318）”非常买卖业务启动开端观察，并于2015年1月将所获犯罪线索移送公安部证券犯罪侦查局构造。在观察中证监会发现，原安全证券总裁、华林证券董事长薛荣年作为黑幕信息知情人向其支属朋侪多次泄漏黑幕信息、从事黑幕买卖业务运动，并指示使其支属朋侪举行黑幕买卖业务，同时通过支属设立公司在其保荐的多个项目中PE入股实现长处运送，买卖业务总金额凌驾1亿元，非法赢利总金额凌驾5亿元，涉及包罗巢东股份、东源电器、鱼跃医疗（002223）等多家上市公司，案件性子恶劣，犯罪情节严峻，属于有数的特大黑幕买卖业务、长处运送窝案。现在公安部门正在对该案开展侦查工作。
6 i3 \4 G( S$ R6 W告急账户浮出水面8 V7 a: ]+ A7 s3 {* v0 J' t) \% O. ?
观察职员在观察中发现，一是钱某某账户自2014年9月22日至2014年9月24日累计买入“巢东股份”239.11万股，买卖业务金额2673.03万元，停止停牌日该账户为巢东股份第三大股东、第一大天然人股东。买入时间点与敏感期完全符合。经深入观察后发现，钱某某账户的实际控制人是其儿子陈某某，资金泉源为陈某某账户卖出“东源电器”赢利所得资金；
/ F* O& |( E7 {. ]3 q4 {二是李某账户于2014年8月12日突然转入388万元，当日突击买入“巢东股份”39.48万股，买卖业务金额380.72万元，此前该账户余额仅为3.4万元，且自2008年至观察日该账户未有凌驾20万元以上的大额资金转入，买卖业务举动显着非常。该账户的实际控制人为其半子戴某某，资金泉源也来自于戴某某。
9 K8 n* P8 U% h) g/ l) Q通过外围观察分析比对后，观察组发现陈某某和黑幕信息知情人薛荣年及其爱人曾某为铜陵学院校友，关系密切，且在2014年9月20日两人曾在合肥某家饭店会餐，会餐后第一个工作日陈某某开始巨额买入“巢东股份”，时间点存在偶合；李某账户的实际控制人戴某某为薛荣年妻弟，任金通智汇法定代表人(薛荣年为金通智汇实际控制人)。两人都同时与薛荣年存在关联关系，至此观察组确定以陈某某账户为突破口、以薛荣年为核心睁开深条理观察。5 n$ C+ J9 H0 U2 J- o5 {9 [" [
黑幕消息链条曝出
' l# h: {3 R0 B d; w; h随后，一个巨大的黑幕消息链条被发掘出来。
8 h* b, m; v6 k! \% U; l( {9 k观察组通过追查陈某某个人账户资金泉源过程中发现，陈某某在2013年4月1日“东源电器”因资产重组停牌前，在敏感期内买入“东源电器”1022万股，成交金额高达6900万股，时为“东源电器”第四大股东，买卖业务举动显着非常；陈某某买入“东源电器”的资金泉源包罗向薛荣年弟弟薛永某和弟妇朱某某乞贷3100万元、通过质押“东源电器”得到安全证券融资2200万元以及自有资金1600万余元。
( @( r7 h' y V1 P1 E- }复牌后，陈某某在高位将持有“东源电器”减持套现，非法赢利达1亿多元。而“偶合”的是其时薛荣年为东源电器收购资产重组提供专业顾问服务，为黑幕信息知情人。随后观察组对朱某某乞贷3100万元举行针对性延伸观察后又有了惊人发现：该笔3100万元泉源于石河子融科华投资有限公司(简称“融科华”)，朱某某持有该公司30%股份，融科华资金来自于减持“鱼跃医疗”所得和分红款。
0 h% }) d( k! Z; q' ^5 j$ w. N1 V融科华为鱼跃医疗的上市发起人之一，2007年3月21日鱼跃医疗实际控制人吴某某以600万元向融科华转让3.89%股权，鱼跃医疗上市后，颠末多次高送转及公积金转增股本，融科华持有“鱼跃医疗”股份共计1495.25万股。解禁期满后，融科华多次减持“鱼跃医疗”得到减持款14860.48万元，停止观察日融科华仍持有“鱼跃医疗”935.54万股，市值约2.43亿元。同样偶合的是，融科华的法定代表人为薛荣年妻弟戴某某，鱼跃医疗上市保荐机构为安全证券，薛荣年时任安全证券投行部总司理。观察组认真分析证据资料后以为，上述连环案是一系列周到筹谋、环环相扣、本领潜伏的庞大证券期货违法犯罪案件，背后的主谋人应当就是不显山露水、隐蔽极深的薛荣年。
1 ~" c8 K" P9 b& J2 k8 _7 |- N3 P薛荣年善用法律躲避观察、躲避羁系
; r/ U3 Y2 `* H8 Q因薛荣年闯荡资源市场多年，继承过多家券商投行部门的负责人，深谙国内资源市场运作规律和法律规则，善于利用法律法规躲避观察、躲避羁系，给观察工作带来极大拦阻。8 y. f: ?0 o; f# T, v+ }
证监会干系人士体现，观察对象之间大多存在支属、朋侪、校友关系，形成攻守同盟，共同制造伪证，干扰观察视线，粉碎观察历程，黑幕信息转达过程和资金划转关系无法快速还原。同时，薛荣年社会资源丰富、人脉甚为广泛，在办案过程中多次利用其特别身份向观察组施压，要求观察组放弃观察，遭到拒绝后又多次托人向观察组讨情，哀求放其一马。
) X1 y& i. U2 D! o在薛荣年通过发送威胁短信、恶意举报、污蔑陷害等方式计划拦阻案件观察的压力中，证监会彻查到底，终极把案件移交送至公安构造。 | 
|手机版|Archiver|
( 桂ICP备12001440号-3 )|网站地图
发表于 2019-6-14 00:48:50