麦道夫惊天骗局追踪：知名金融机构何以落马？

显示全部楼层 · 发表于 2019-6-13 23:08:28

　12月16日，纽约大雪纷飞，曼哈顿中城的唇膏大厦（Lipstick）看起来冷岑寂清。
　　伯纳德莫道夫投资证券公司（下称“莫道夫公司”）所在的17、18、19楼都还亮着灯，大厅的保安不让记者上去。只是说上周五来了一群人在这里纷纷扰扰，也就是当时一些投资莫道夫公司的个人投资者，来这里跟公司的欢迎职员发生了辩论。除此之外，也没有什么动静。
　　纳斯达克前主席、莫道夫公司首创人伯纳德·莫道夫涉嫌敲诈案，已经成为世纪大案，500亿美元的金额使得受金融危急打击的华尔街再次受到震惊。这个不停以来在华尔街广受尊重的人物，居然不停在诱骗众人。　
　　负责观察此案的　Securities　Investor　Protection　Corporation的高管哈百克　（Stephen　Harbeck）在担当《第一财经日报》采访时说，已经委派信托部门在一天之内接受了莫道夫公司，掩护了全部的纪录，控制了全部的账户。
　　“从我们的发现来看，这些账目一片杂乱，”哈百克说，“有许多账目和客户的现实产业根本不符。”
　　哈百克说，此案还在观察之中，更多的细节随着观察的盼望将会披露。说到为什么那么多的投资人，包罗富有的个人投资者乃至著名金融机构都深陷骗局，哈百克说：“他（莫道夫）是一个很好的贩卖职员，他可以大概让人们信托他，而现实上他不停都在造假。”
　　着实，比年来莫道夫公司的疑点不绝出现，包罗该公司差异平常的稳固回报，以及为其工作的几近于皮包公司的审计单元。一些纽约的投资者对此已经有所警觉。但是更多富有的投资人——从佛罗里达的棕榈滩俱乐部，到科罗拉多的滑雪俱乐部——都信托了莫道夫，将自己的大量产业交给他管理。
　　“莫道夫案体现了这种靠关系来投资的极大危害，”密苏里大学法学传授兼前SEC基金状师布莱德（Mercer　Bullard）对本报记者体现，“莫道夫案是范例的依靠个人关系来投资的案例。”
　　但是莫道夫的受害者里不光有富有的个人投资者，尚有着名的金融机构、国际投行如法国巴黎银行、日本野村证券、瑞士银行等，汇丰银行、皇家苏格兰银行也都与莫氏接洽甚密。这些专业的金融机构应该有严酷的羁系步伐以及专业知识，为何照旧落入莫道夫的彀中？
　　“由于这些大的金融机构具体怎么投资照旧由个人来决定的，”布莱德说，“也会有这种个人的私见存在。”　　　布莱德说，标题是金融机构差异于个人投资者，应该有一套投资步伐，对投资举行尽职观察，而且要为出现的丧失负担责任。那么，金融机构的投资步伐现就应是一个观察的范围——他们是否真的作了尽职观察，又到了何种地步？
　　“人们总是乐意信托有些人有超常的本事，”杜克大学的证券法传授考克斯（James　Cox）对本报记者说，“有些人会有金手指可以大概永世赢利。他们信托莫道夫就是如许的人。这也是那么多人受骗上当的缘故原由。”
　　在不绝出现的疑点面前，莫道夫的骗局还能连续近20年之久，也是由于在市场好的时间，造假相对来说比力轻易。而当市场着落的时间，越来越多的投资者要求撤资，骗局就无法连续。
　　巴菲特曾经说过，只有当退潮的时间才知道谁在裸泳，那么，这次股市的低谷，不光使莫道夫现出了“裸泳”原形，也让那些向来为人“敬畏”的大金融机构，卸下了貌似严实的外套。

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