9月21日，黑龙江省齐齐哈尔市建华区人民法院公布对王剑等职务陵犯罪一案一审刑事讯断书，工商银行金融市场部生意业务处副处长王剑伙同东兴证券股份有限公司固定收益部副总司理张法、人民银行平顶山市中央支行国库科服务员刘伟、中原证券资产管理部投资总监岳林继等人，以低卖高买的本领通过债券生意业务陵犯工商银行长处，并向民营企业平顶山市嘉士诚公司运送长处并从中牟取私利,其举动构成职务陵犯罪。
, z6 R5 v s% z3 t: _依照《中华人民共和国刑法》相干规定，被告人王剑犯职务陵犯罪，判处有期徒刑五年。被告人岳林继犯职务陵犯罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。被告人刘伟犯职务陵犯罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。被告人岳林虎犯职务陵犯罪，免予刑事处罚。原标题：使用丙类账户非法牟利2137万 中原东兴2券商职工合演债市内幕泉源：和讯网; n" s/ I" n# ~
和讯网消息 9月21日，黑龙江省齐齐哈尔市建华区人民法院公布对王剑等职务陵犯罪一案一审刑事讯断书，工商银行金融市场部生意业务处副处长王剑伙同东兴证券股份有限公司固定收益部副总司理张法、人民银行平顶山市中央支行国库科服务员刘伟、中原证券资产管理部投资总监岳林继等人，以低卖高买的本领通过债券生意业务陵犯工商银行长处，并向民营企业平顶山市嘉士诚公司运送长处并从中牟取私利,其举动构成职务陵犯罪。2 V: w$ O$ [$ g: s# Z1 |; m6 F
经查，被告人张法与王剑、岳林继、刘伟、岳林虎从中非法赢利2137.396万元，此中王剑非法赢利532.7995万元，岳林继非法赢利192.3888万元，刘伟非法赢利192.3888万元，岳林虎非法赢利1.7252万元。
5 M' x, ^1 l6 n3 V# a9 |/ X$ I讯断书表现，2008年夏季，时任东兴证券固定收益部副总司理的张法（另案处置处罚）到上海找到时任中原证券资产管理部投资总监的被告人岳林继，与其商定建立一个丙类户公司，在债券的生意业务中私自增长丙类户生意业务环节，接纳私下的勾通生意业务、关联生意业务，把相干金融机构的债券生意业务到丙类户，将该机构的长处运送至丙类账户，到达为个人牟利的目的。二人约定张法负责探求相干机构举行长处运送和运送长处的债券生意业务路径，岳林继负责将运送到丙类户的长处提出，并按约定比例分赃，张法占七成，岳林继占三成。" j1 r# @. l$ u) S6 K( X5 H
张法与岳林继商定后，岳林继找到时任中国人民银行平顶山市中央支行国库科的服务员被告人刘伟，与其探讨建立丙类户公司，并将公司操纵方法告知刘伟。刘伟负责公司建立的全部事项，并负责沟通将公司账户的资金汇入到指定的个人账户，约定岳林继的赢利部门二人各得50%。
( c3 P' |& h. p- \; C4 q3 a. Q2008年11月13日，岳林继、刘伟为了规避行业规定，以岳林继之兄被告人岳林虎的名义建立了平顶山市嘉士诚投资咨询有限公司（以下简称嘉士诚公司），让岳林虎负责公司的一些业务性工作，并允许每月给其开工资人民币2000元。后经张法接洽，将嘉士诚公司挂靠到哈尔滨银行，成为哈尔滨银行的债券生意业务丙类户。刘伟在平顶山工商银行开设了嘉士诚公司账户及刘伟等个人账户，为转移非法资金做预备。
" f" F" u4 e* X7 M3 v( r) s6 o2008年底，张法与中国工商银行总行金融市场部的生意业务员被告人王剑探讨，使用王剑职务上的便利，将其所把握的工商银行持有的债券，以低卖或高买的本领向张法指定的生意业务路径举行长处运送，通过嘉士诚公司获取长处，王剑同意。
/ q8 F* Y$ K! k4 d. U在2009年3月至2010年7月期间，王剑按照张法安排的生意业务路径，将工商银行持有的“08国债18”、“07央行单子23”、“08农发13”、“08国开06”、“10本钢CP01”、“10神华MTN1”、“10中石油MTN1”、“10农发06”、“10附息国债02”9支债券，接纳低卖或高买的本领，生意业务到张法指定的机构。随后，岳林继按照张法指令继承举行债券生意业务，通过网络邮箱给岳林虎发送债券生意业务指令，岳林虎填写债券生意业务关照单，并把填写好的关照单用传真机发给哈尔滨银行举行债券生意业务，将原属于工商银行的长处运送至丙类户嘉士诚公司帐户，陵犯工商银行长处。张法与王剑、岳林继、刘伟、岳林虎从中非法赢利2137.396万元，此中王剑非法赢利532.7995万元，岳林继非法赢利192.3888万元，刘伟非法赢利192.3888万元，岳林虎非法赢利1.7252万元。: \. |; R& \7 c3 P
建华区人民法院以为，在共同犯罪行程中，王剑起告急作用，系正犯，岳林继、刘伟、岳林虎起次要作用，系从犯。依照《中华人民共和国刑法》相干规定，被告人王剑犯职务陵犯罪，判处有期徒刑五年。被告人岳林继犯职务陵犯罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。被告人刘伟犯职务陵犯罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。被告人岳林虎犯职务陵犯罪，免予刑事处罚。3 U& p) ~3 T& H
旧闻回首——0 f' `1 _& z+ r0 D9 F& K' D
工行高级司理被查涉债市长处运送期间周报记者 盛萧岚 胡秋实 发自上海
5 r1 g0 V8 ~/ D; P2016年3月21日，一则消息把市场核心重新拉回了客岁已淡出的债市打黑风暴。消息称， 工商银行金融市场部高级司理王剑克日被查，缘故因由系涉债市长处运送，这也是债市标题初次扳连到国有四大银行之一。; l6 P$ K: h5 k- S6 ]& O
工商银行投资者关系部相干人士向期间周报记者表现，王剑被查确实是云云，但他在工商银行的人事体制当中级别并不高，别的观察进度如今尚无最新消息。工商银行如今已经成为银行间债券市场最大的投资者、结算商与做市商。
* [* g% Q( v6 J& J值得一提的是，从2013年3月开始到2014年下半年，债市长处运送案的查处风暴席卷了多家机构，多家银行、券商、基金、信托等机构。而对于刚刚已往的2015年，在“老虎”频出的证券业，债券市场却不测清静，整年险些未见一例固收业务负责人因反腐落马。
$ H3 t5 i5 k+ N0 B上海一家大型私募合资人向期间周报记者分析师称，如今的债市风波是上一轮债市反腐的一连，而债市打黑的停顿或与股灾间接相干。云南财经大学证券投资系副系主任陈晓丹向期间周报记者表现，未来债市核查很大概会再涉及别的四大行；迩来市场出过不少标题，债市腐败将会引发的一连串埋伏风险，导致银行无法兜底，末了由政府兜底是有关部门不愿看到的，以是未来债市标题的羁系将会非常严格。7 \4 h4 ], g: Z7 k
债市核查初次涉及四大行
; H8 m* I c9 n1 A* v公开资料表现，金融市场部是工商银行于2006年6月建立的总行一级部室，告急负责总行本外币资金一体化运作，并为客户提供承销发行、结售汇、外汇生意业务、账户贵金属生意业务、金融衍生产物生意业务等产物和服务，如今已经成为银行间债券市场最大的投资者、结算商与做市商，非金融企业债务融资工具国内市场最大承销商。
; x: P! n5 R- q: t工商银行投资者关系处向期间周报记者表现，王剑被带去观察的具体环境无法知晓，银监会证监会也并未向工行行做任何指示；王剑的职位固然是金融市场部高级司理，但实质上他的职位在工商银行体制中并不高，大概是副处级的级别，并非是高位。
/ t% o L( M! x' W3 v这也是初次因债市标题涉及国有四大银行之一。如今，别的三个大型国有银行还未传出相干观察消息。 中国银行投资者关系处向期间周报记者表现，银行债市观察标题确实迩来很受关注，但如今中国银行内部并未传出有被观察的消息，而且迩来中国银行正忙于2015年的年报发布。. ~0 s0 Z5 _ C- ?; Q2 H
据悉，债市腐败出现的告急缘故因由就是债券发行订价不科学，一二级市场间差价过大，对权利寻租产生极大勾引。而民营投资公司等非金融机构法人已往不能直接联网生意业务，必须委托银行代为生意业务结算，生意业务过程在通例的债券生意业务体系上无法透明，给“低卖高买”的非常生意业务及长处运送提供了灰色空间，不停被市场以为是最暗中和长处最为巨大的部门。
" T0 Z, r) `" B有银行业人士向期间周报记者表现，在金融机构当中包揽业务的具体实行人和管理者拥有这权利，长处运送大概贪腐可以说很广泛，优劣经常见的征象，以致不但是债券方面。! B+ R+ C* {0 X i# N4 |
中欧陆家嘴国际金融研究院副院长刘胜军向期间周报记者表现，权利租赁的标题在体制内恒久存在，金融机构在自身羁系方面也存在着清闲，须要去补充和加强，前几年也多次发作过核查标题，本年的核查是否会大范围发作难以猜测。6 y! g U6 f( o
陈晓丹向期间周报记者表现，债市核查初次查到四大行的人，这意味此次核查很大概也会涉及别的四大行；另一个层面来说，核查程度越严越表明国内债市埋伏风险已经很高，若银行无法兜底终极会影响到政府来兜底，为了制止一连串的风险发作，以是信任未来债市标题羁系将会非常严格。 | 
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发表于 2019-6-13 06:46:39